2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、會員制期貨交易所會員大會的職權包括( )?！径噙x題】

A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D.決定會員的接納和退出

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。決定會員的接納和退出屬于理事會的職權。

2、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應當先以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，再以該會員的保證金進行追償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十六條 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

3、申請財務負責人的任職資格還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。 　　申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

4、期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應當（），不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦?。【多選題】

A.忠于職守

B.專業(yè)客觀

C.依法辦事

D.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?/p>

5、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。【多選題】

A.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的

C.不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

D.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十五條 期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：（一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的；（四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；（六）未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；（七）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的；（八）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。