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期貨從業(yè)資格

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首頁(yè) 期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)

單選題多選題

- 1 【單選題】《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”不包括（）。
- A 、期貨從業(yè)資格培訓(xùn)機(jī)構(gòu)
- B 、期貨交易所非期貨公司結(jié)算會(huì)員
- C 、期貨公司
- D 、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
【正確答案：A】

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條

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- 2 【單選題】依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有（）。
- A 、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- B 、期貨交易所
- C 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- D 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案：C】

《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條

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- 3 【單選題】下列關(guān)于客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容異議的表述，正確的有（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議
- B 、應(yīng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書面異議
- C 、應(yīng)向期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出書面異議
- D 、應(yīng)接受期貨公司的結(jié)算報(bào)告
【正確答案：A】

《期貨公司管理辦法》第六十一條

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- 4 【單選題】下列關(guān)于期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有（）。
- A 、應(yīng)當(dāng)于決定聯(lián)網(wǎng)交易之日起20日內(nèi)報(bào)告期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- B 、應(yīng)當(dāng)于決定聯(lián)網(wǎng)交易之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、應(yīng)當(dāng)于決定聯(lián)網(wǎng)交易之日起30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、應(yīng)當(dāng)于決定聯(lián)網(wǎng)交易之日起10日內(nèi)報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案：B】

《期貨交易所管理辦法》第十五條

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- 5 【單選題】在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，提供的本人工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)（）個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單或代發(fā)工資活期存折流水等。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、6
【正確答案：A】

《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第四十一條

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- 6 【單選題】按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。
- A 、投資者
- B 、公司高級(jí)管理人員
- C 、客戶
- D 、期貨從業(yè)人員
【正確答案：A】

《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第九條

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- 7 【單選題】建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的重要意義不包括（）。
- A 、保障金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行
- B 、防范風(fēng)險(xiǎn)
- C 、保護(hù)投資者的合法權(quán)益
- D 、保障期貨公司持續(xù)盈利
【正確答案：D】

《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第一條

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- 8 【單選題】期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
- A 、百分之八十
- B 、二分之一
- C 、百分之四十
- D 、百分之二十
【正確答案：A】

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十七條

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- 9 【單選題】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、期貨公司
- D 、期貨交易所
【正確答案：D】

《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一條

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- 10 【單選題】證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
【正確答案：D】

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條

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