2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。幫考網(wǎng)為你帶來歷年真題10道，附答案解析，供你考前自測提升!

1、金融市場按交割期限可劃分為( )?！締芜x題】

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C.股票市場和債券市場

D.初級市場和二級市場

正確答案:A

答案解析:金融市場的分類主要有以下幾種：

(1)按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場;

(2)按照交易標的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等，其中證券市場主要是股票、債券、基金等有價證券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓流通的市場，股份有限公司發(fā)行新股票的市場叫股票發(fā)行市場或股票初級市場，已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫股票的二級市場;

(3)按交割期限分為現(xiàn)貨市場和期貨市場。

2、關(guān)于風(fēng)險投資基金，下列說法錯誤的是( )?！締芜x題】

A.一般采用公募方式

B.又稱創(chuàng)業(yè)基金

C.幫助所投企業(yè)取得上市資格

D.屬于按對象分類的投資基金之一

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：人們?nèi)粘＝佑|到的投資基金分類，主要是按照所投資的對象的不同進行區(qū)分的，其主要可以分為證券投資基金、私募股權(quán)基金、風(fēng)險投資基金、對沖基金、另類投資基金(選項D正確)。風(fēng)險投資基金，又叫創(chuàng)業(yè)基金(選項B正確)，它以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格(選項C正確)，從而使資本增值。一旦公司股票上市后，風(fēng)險投資基金就可以通過證券市場轉(zhuǎn)讓股權(quán)而收回資金，繼續(xù)投向其他風(fēng)險企業(yè)。風(fēng)險投資基金一般采用私募方式(選項A錯誤)。

3、私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的( )個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。【單選題】

A.1

B.3

C.4

D.6

正確答案:C

答案解析:私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

4、基金上市交易公告書的編制主體是( )。【單選題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金管理人與基金托管人

D.基金份額持有人

正確答案:A

答案解析:凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額并申請在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。目前，披露上市交易公告書的基金品種主要有封閉式基金、上市開放式基金(LOF)和交易型開放式指數(shù)基金(ETF)以及分級基金子份額。

5、關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是( )?！締芜x題】

A.需要公開披露招募信息

B.面向社會公開發(fā)行

C.發(fā)行對象為不特定投資人

D.發(fā)行對象為特定投資人

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：公募基金主要具有如下特征：③必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

6、( )是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

7、基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報( )備案?！締芜x題】

A.基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.工商注冊所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

8、證券投資基金在資本市場上發(fā)揮著重要的作用，但下列陳述不屬于證券投資基金作用的是( )。

【單選題】

A.拓寬了中小投資者的投資渠道

B.有利于證券市場的穩(wěn)定發(fā)展

C.推動股票指數(shù)持續(xù)上升

D.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu),促進經(jīng)濟增長

正確答案:C

答案解析:基金業(yè)在金融體系中的作用包括：一、為中小投資者拓寬了投資渠道;二、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長;三、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展;四、完善金融體系和社會保障體系。

9、交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險，決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離，其含義是指()?！締芜x題】

A.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易

B.投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定

C.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令

D.基金經(jīng)理可以直接進行交易

正確答案:A

答案解析:交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險，決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離。其含義是指基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

10、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是( )?！締芜x題】

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公募基金

D.私募基金

正確答案:B

答案解析:20世紀80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

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