2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理歷年真題9道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于基金銷售適用性的表述，不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.應當遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時性原則

B.對基金產品的風險評價，必須由基金銷售機構的特定部門完成

C.禁止基金銷售機構違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產品

D.基金投資人的風險承受能力應當至少包括保守型、穩(wěn)健型、積極型三個類型

正確答案:B

答案解析:B項，對基金產品的風險評價，可以由基金銷售機構的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構提供。由基金評級與評價機構提供基金產品風險評價服務的，基金銷售機構應當要求服務方提供基金產品風險評價方法及其說明；基金銷售適用性應當遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時性原則；禁止基金銷售機構違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產品；基金投資人的風險承受能力應當至少包括保守型、穩(wěn)健型、積極型三個類型。

2、基金公司、部門及員工不得參與的市場行為不包括（ ）。【單選題】

A.通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格

B.為客戶提供風險評估及投資建議

C.以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量

D.為獲取利益或減少損失，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象

正確答案:B

答案解析:

3、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關要求的是（ ）?！締芜x題】

A.登載完整的風險提示函

B.使用“凈值歸一”等表述

C.使用“坐享財富增長”的表述

D.預測基金的證券投資業(yè)績

正確答案:A

答案解析:使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述，使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述，預測基金的證券投資業(yè)績均屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定。

4、公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以（ ）?！締芜x題】

A.責令整頓

B.全權接管

C.頒布限制令

D.責令更換

正確答案:D

答案解析:依據《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會可以責令更換。

5、公司內部控制的核心是（ ），制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發(fā)點。【單選題】

A.成本控制

B.人員控制

C.風險控制

D.效益控制

正確答案:C

答案解析:公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發(fā)點。

6、基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。【單選題】

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

正確答案:B

答案解析:基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

7、下列關于現(xiàn)金替代相關內容的敘述中，正確的是（ ）。【單選題】

A.現(xiàn)金替代是指用于替代組合證券的全部現(xiàn)金

B.采用現(xiàn)金替代是為了提高基金運作的效率

C.現(xiàn)金替代分為禁止現(xiàn)金替代和可以現(xiàn)金替代

D.基金托管人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則

正確答案:B

答案解析:B項說法正確，采用現(xiàn)金替代是為了提高基金運作的效率；A項應為：現(xiàn)金替代是指申購和贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數量的現(xiàn)金；C項應為：現(xiàn)金替代分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代；D項應為：基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時遵循公平、公開的原則，以保護基金份額持有人利益為出發(fā)點，并進行及時充分的信息披露。

8、依據所承擔的職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）?！締芜x題】

A.基金當事人

B.基金市場服務機構

C.社會力量

D.基金監(jiān)管機構和自律組織

正確答案:C

答案解析:依據所承擔的職責與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構、基金監(jiān)管機構和自律組織三大類。

9、基金管理公司制定內部控制制度應當遵循的原則不包括（）?！締芜x題】

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.公開、公平、公正原則

正確答案:D

答案解析:基金管理公司制定內部控制制度應當遵循以下原則：合法、合規(guī)原則、全面性原則、審慎性原則、適時性原則。

以上就是基金從業(yè)資格考試的相關內容，如果還想了解更多信息，請持續(xù)關注幫考網！