注意了！深圳證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引發(fā)布了，現(xiàn)在跟隨幫考網(wǎng)一起來(lái)看看吧。
第一章 總則
第一條   為規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)正常市場(chǎng)秩序和投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等有關(guān)規(guī)定以及深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。
第二條   證券公司或其資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“資管計(jì)劃”）并擔(dān)任管理人（以下統(tǒng)稱(chēng)“管理人”），申請(qǐng)資管計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓的，適用本指引。
第三條   資管計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒉槐砻鞅舅鶎?duì)資管計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益作出判斷或保證。資管計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。
第四條   資管計(jì)劃的登記、托管、結(jié)算等業(yè)務(wù)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司或者本所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)按照其規(guī)則辦理。
第二章 轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)
第五條   管理人申請(qǐng)資管計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）申請(qǐng)書(shū)；
（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃信息申報(bào)表；
（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃核準(zhǔn)文件或者備案完成證明文件；
（四）資產(chǎn)管理合同；
（五）登記托管文件；
（六）本所要求的其他文件。
第六條   申請(qǐng)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七條   本所同意提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，與管理人簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。
第八條   資管計(jì)劃展期且份額擬繼續(xù)在本所轉(zhuǎn)讓的，管理人應(yīng)當(dāng)于資管計(jì)劃到期前一個(gè)月向本所提交展期相關(guān)材料及繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的申請(qǐng)。
第九條   出現(xiàn)下列情況之一的，本所可以暫停提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。相關(guān)情形消除后，本所可以視情況恢復(fù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：
（一）資管計(jì)劃出現(xiàn)重大異常情況；
（二）違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所相關(guān)規(guī)定；
（三）本所認(rèn)定的其他情形。
第十條   出現(xiàn)下列情況之一的，本所可以終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)：
（一）管理人向本所申請(qǐng)終止轉(zhuǎn)讓服務(wù)；
（二）資管計(jì)劃存續(xù)期屆滿且未展期；
（三）依據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定或者合同約定提前終止；
（四）嚴(yán)重違反法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所相關(guān)規(guī)定；
（五）本所認(rèn)定的其他情形。
第三章 轉(zhuǎn)讓服務(wù)
第十一條   管理人應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性管理制度，確保參與轉(zhuǎn)讓的客戶、單個(gè)客戶的參與金額和單只資管計(jì)劃持有人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的要求。
第十二條   客戶通過(guò)轉(zhuǎn)讓首次參與資管計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求簽署資產(chǎn)管理合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，未簽署的不得參與。
第十三條   資管計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每個(gè)交易日的 9︰15 至 11︰30，13︰00 至 15︰30。
第十四條   資管計(jì)劃單筆申報(bào)最小數(shù)量應(yīng)為 1000 份；申報(bào)數(shù)量最小變動(dòng)單位為 1 份；申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0.001 元人民幣。
本所可以根據(jù)市場(chǎng)需要，對(duì)申報(bào)數(shù)量或其最小變動(dòng)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位予以調(diào)整。
第十五條   轉(zhuǎn)讓申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括賬戶號(hào)碼、證券代碼、數(shù)量、價(jià)格等。
第十六條   本所對(duì)符合條件的轉(zhuǎn)讓申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。確認(rèn)后，轉(zhuǎn)讓生效。
第十七條   資管計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。
第十八條   管理人應(yīng)當(dāng)確保參與轉(zhuǎn)讓的客戶持有足額的資金或者份額。符合本指引達(dá)成的轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，并履行交收義務(wù)。
第四章 信息披露
第十九條   管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的信息。
第二十條   管理人、托管人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，履行資管計(jì)劃的信息披露職責(zé)。
第二十一條   本所暫停、恢復(fù)、終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露該信息。
第二十二條   本所可以通過(guò)本所網(wǎng)站等渠道，披露提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資管計(jì)劃相關(guān)信息。
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