2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，下列行為不得進行的有（）。Ⅰ.虛假出資或者抽逃出資Ⅱ.未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動Ⅲ. 按照要求召開股東大會Ⅳ.要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：《證券投資基金法》第二十四條規(guī)定：公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務，并不得有下列行為：（1）虛假出資或者抽逃出資；（2）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營活動；（3）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；（4）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。  公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可視情節(jié)責令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權。  在前款規(guī)定的股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制有關股東行使股東權利。

2、證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要負責（ ）?！締芜x題】

A.制定有關證券投資基金活動監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權

B.辦理基金備案

C.全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管

D.指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動

正確答案:C

答案解析:證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要負責涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究；草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則；對有關證券投資基金的行政許可項目進行審核；全面負責對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機構(gòu)的監(jiān)管；指導、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對證券投資基金的日常監(jiān)管；對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進行督促檢查；對日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行處置，故選項C正確，ABD是中國證監(jiān)會的職責。

3、持有基金份額（ ）以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會。【單選題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:在日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會的情況下，持有基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。

4、當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應該向（ ）報告?！締芜x題】

A.中國人民銀行

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

5、擔任基金托管人應當具備（ ）條件?！締芜x題】

A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

B.通過中國證監(jiān)會或者其授權機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

正確答案:A

答案解析:擔任基金托管人，應當具備下列條件：凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關規(guī)定；設有專門的基金托管部門；取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；有安全保管基金財產(chǎn)的條件；有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施；有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。