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基金從業(yè)資格考試哪些行為會違紀? 各位考生趕緊跟隨幫考網(wǎng)來看看相關(guān)內(nèi)容吧。
1. 【不符合報名條件處理】參加考試人員不符合報名條件,弄虛作假參加考試的,協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的,取消其考試成績。
2. 【一般違紀違規(guī)行為處理】參加考試人員有以下情形之一,經(jīng)監(jiān)考人員提醒后不改正的,該科考試成績按無效處理,并在一年內(nèi)不得報名參加考試:
(1)攜帶規(guī)定以外的物品進入考場或者未放在指定位置的;
(2)在考場或者其他禁止的范圍內(nèi),喧嘩、吸煙或者實施其他影響考場秩序行為的;
(3)在考試期間旁窺、交頭接耳或者互打手勢的;
(4)未經(jīng)考場工作人員同意在考試過程中擅自離開考場的;
(5)將草稿紙等考試用紙帶離考場的;
(6)其他一般違紀違規(guī)行為。
3. 【嚴重違紀違規(guī)行為處理】參加考試人員有以下情形之一的,該科考試成績按無效處理,并在兩年內(nèi)不得報名參加考試:
(1)使用或提供偽造、涂改身份證件的;
(2)幫助他人作答,縱容他人抄襲的;
(3)抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料的;
(4)使用或試圖使用通訊、存儲、攝錄等電子設(shè)備的;
(5)惡意操作導(dǎo)致考試無法正常運行的;
(6)其他嚴重違紀違規(guī)行為。
4. 【特別嚴重、影響特別惡劣違紀違規(guī)行為處理】參加考試人員有下列情形之一的,該科考試成績按無效處理,協(xié)會酌情給予其三至五年不得報名參加考試的處罰;
(1)教唆或組織團伙作弊的;
(2)由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試的;
(3)蓄意報復(fù)考試工作人員的;
(4)其他情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣的違紀違規(guī)行為。
其行為如果違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的,由公安機關(guān)進行處理;構(gòu)成犯罪的,由司法機關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任。
5.【基金從業(yè)人員違規(guī)行為處理】基金從業(yè)人員存在特別嚴重、影響特別惡劣違紀違規(guī)行為的,協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)的規(guī)定,暫?;蛉∠鋸臉I(yè)資格。
6. 【其他違規(guī)行為處理】對個別惡意操縱、組織考生集體舞弊并從中牟利的培訓(xùn)機構(gòu)及相關(guān)人員將依據(jù)《治安管理處罰條例》和《中華人民共和國刑法》等法規(guī),依法提交相關(guān)司法機關(guān)追究其行政、刑事責(zé)任,并保留依法追究其民事責(zé)任的權(quán)利。
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366一起來看看基金公司中督察長有哪些職責(zé)?:董事會應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長考核和薪酬管理制度,(1)組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度,(2)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查,監(jiān)管部門或者自律組織要求對申報材料進行合規(guī)審查的,并在申報材料報告上簽署合規(guī)審查意見。(3)對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。協(xié)助董事會和高管人員建立和執(zhí)行信息隔離、利益沖突管理和反洗錢制度。
227一起來看看非公開募集基金的備案管理是怎樣的?:一起來看看非公開募集基金的備案管理是怎樣的?是指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。對其監(jiān)管應(yīng)明顯區(qū)別于公開募集基金。我國對于非公開募集基金實行產(chǎn)品備案制度,體現(xiàn)了對于非公開募集基金區(qū)別監(jiān)管的理念?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金,資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的,以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金。
397一起來看看對公開募集基金活動的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容?:掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管;掌握對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)。我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制。公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行審查?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集,基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。
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