為進一步規(guī)范基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國證券業(yè)協(xié)會定于2008年9月舉行基金銷售人員從業(yè)考試。

根據(jù)《證券法》和《基金法》《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定，“基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認可的證券從業(yè)資格”?！盎痄N售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷機構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關(guān)活動的人員”。

一、哪些人需要考基金從業(yè)資格

《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同時，管理人和托管人設(shè)立都要求取得從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。同時，《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格，且基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員必須具備。2016年2月5日公告，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關(guān)要求。總的來說，進入基金行業(yè)，最好都要考從業(yè)資格，入門必備！

二、怎樣才能算真正拿到了從業(yè)資格？

通過科目一和科目二的考試，兩門成績分數(shù)都過了60分了，還不算你有從業(yè)資格，需要你進入金融機構(gòu)時以單位的名義去協(xié)會注冊，才能生效。在四年內(nèi)可以通過所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。超過四年未通過機構(gòu)申請注冊基金從業(yè)資格的，需重新參加從業(yè)資格考試或在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時。

三、成績的有效期是幾年？過期了還需要重新考嗎？

基金從業(yè)資格考試成績有效期是四年，需四年內(nèi)通過科目一和科目二，或科目一和科目三。去年考過的科目，考生無需進行其他操作，成績查詢系統(tǒng)會自動記錄留存，查分時可以顯示全部考試成績。另外，兩科考試合格后，還需要在四年內(nèi)通過所在機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時或重新參加從業(yè)資格考試。如果四年內(nèi)沒有通過至少兩科基金從業(yè)考試，那就得重新參加考試了。

另外，通過所在機構(gòu)注冊成為基金從業(yè)人員后，每年需要參加規(guī)定數(shù)量的面授培訓(xùn)或遠程培訓(xùn)來維持資格?？梢缘卿泤f(xié)會的遠程培訓(xùn)系統(tǒng)，進行注冊學(xué)習(xí)，實時更新知識。

四、備考教材哪個權(quán)威？

基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《證券投資基金》（第二版），分為上下兩冊，由高等教育出版社出版?？颇咳端侥脊蓹?quán)投資基金基礎(chǔ)知識》所用教材為《股權(quán)投資基金》中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編，由中國金融出版社出版。

五、備考基金考試的策略有哪些？

（一）基金從業(yè)考試的試題值得好好研究，從試題中可以看出基金從業(yè)考試的出題思路。歷年真題里的問題和答案是否都會了？有的人可能看了答案會覺得很簡單，但是自己做的時候知道如何應(yīng)對嗎？歷年真題都值得大家多看、多做幾遍。另外，還要多做模擬題、適應(yīng)考場情況、把握考試時間、掌握考試規(guī)律，這樣才能更好地迎接考試。

（二）熟悉基金從業(yè)考試大綱要求地內(nèi)容，因為只有你完全知道大綱要求地點點滴滴，才能在答題地時候抓住重點，才能拿到題目地全部分數(shù)，所以熟悉大綱的過程也是扎實自己基礎(chǔ)的時候，希望大家在復(fù)習(xí)的過程中都時刻不忘回顧考綱，按照考綱重點復(fù)習(xí)，把握重難點。

（三）把考試大綱里要求的基金從業(yè)考試教材都看一遍，不要有遺漏。這幾年考題都點偏難，覆蓋面是很廣的。每看完一個章節(jié)，及時做章節(jié)試題，加強鞏固和理解記憶，才能記得更牢。

（四）對應(yīng)于看不懂書、不能理解透徹的考生，不要自己死磕書本，尋找適合自己的視頻課程最重要，在老師的指導(dǎo)下熟悉了解知識才能更好地應(yīng)對考試。

六、一年有多少場考試？

2018年基金從業(yè)一年考8次，考試月份比較固定。自2015年舉行考試以來，2016年和2017年都是舉行8次考試，考試月份分別是3月、4月、5月、6月、7月、9月、10月、11月。其中4月、9月、11月地三次考試為全國40多個城市，不限制報名名額。剩下地五次考試為預(yù)約式考試，報考城市僅設(shè)置10多個城市，名額有限，報名實行繳費有限地原則。

七、拿到了從業(yè)資格，協(xié)會是怎么進行管理地？

基金業(yè)協(xié)會對具備從業(yè)資格的人員進行無紙化管理，考試通過后通過機構(gòu)申請注冊從業(yè)資格。注冊成功后，可在協(xié)會基金從業(yè)人員公示欄目通過姓名、證件號碼、證書編號等條件查詢到個人注冊信息。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺正在完善相關(guān)功能，預(yù)計于2018年二季度完成升級，屆時將實現(xiàn)對銷售機構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國性銀行等機構(gòu)將進行分層級管理、分批次注冊。現(xiàn)在納入基金從業(yè)人員系統(tǒng)的有私募、銀行機構(gòu)銷售、公募、托管和部分基金銷售機構(gòu)人員等。

機構(gòu)須指定一名資格管理員，由資格管理員負責(zé)進行本機構(gòu)從業(yè)人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)，并通過所在機構(gòu)每兩年參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。