2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十三章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為（ ）?！締芜x題】

A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

正確答案:B

答案解析:督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

2、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（ ）?！締芜x題】

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施之一。
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：
（1）建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度。（選項(xiàng)A包括）
（2）通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動控制，對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制。
（3）重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。（選項(xiàng)C包括）
（4）對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為（包括交易價(jià)格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時(shí)機(jī)等）進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析。
（5）每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。（選項(xiàng)D包括）
（6）關(guān)注估值政策和估值方法隱含的風(fēng)險(xiǎn)，定期評估第三方估值服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值質(zhì)量，對于以攤余成本法估值的資產(chǎn)，應(yīng)特別關(guān)注影子價(jià)格及兩者的偏差帶來的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行情景壓力測試并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管理情景應(yīng)對方案。

3、【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:董事會履行以下合規(guī)職責(zé)：
（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估。（Ⅰ項(xiàng)包括）
（2）審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決。
（3）根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。（Ⅱ項(xiàng)包括）
（4）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。（Ⅲ項(xiàng)包括）
（5）保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會、董事會相關(guān)委員會，如審計(jì)委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。
（6）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。
第Ⅳ項(xiàng)屬于合規(guī)管理部門的責(zé)任。

4、基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得（ ）核準(zhǔn)的任職資格?！締芜x題】

A.董事會

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案:B

答案解析:基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

5、督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（ ）?！締芜x題】

A.基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為

B.基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度

C.基金投資是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為

D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

正確答案:D

答案解析:

D項(xiàng)屬于督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)之一；

督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)：

（1）基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為；（選項(xiàng)A屬于）

（2）基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度；（選項(xiàng)B屬于）

（3）基金投資是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為等。（選項(xiàng)C屬于）