2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、2013 年 6 月，中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室發(fā)布《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一負(fù)責(zé)各類私募基金的監(jiān)督管理，各類私募基金管理人和私募基金統(tǒng)一向（）申請(qǐng)登記備案。【單選題】

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:2013 年 6 月，中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室（以下簡稱中央編辦）發(fā)布《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一負(fù)責(zé)各類私募基金的監(jiān)督管理，各類私募基金管理人和私募基金統(tǒng)一向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案。

2、根據(jù)開放式基金申購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于投資者申購基金份額的成立與生效時(shí)點(diǎn)的表述，正確的是（）?！締芜x題】

A.投資者交付申購款項(xiàng)時(shí)，申購生效；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購成立

B. 投資者提交申購申請(qǐng)時(shí)，申購成立；基金管理人審核通過時(shí)，申購生效

C.投資者全額交付申購款項(xiàng)時(shí)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效

D.基金管理人受理申購申請(qǐng)時(shí)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)完成資金劃付時(shí)，申購生效

正確答案:C

答案解析:除中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種外，投資者申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)；投資者交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。

3、在國家法律層面，公募基金、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃及私募基金所適用的法律主要包括（）。Ⅰ.《信托法》和《證券法》Ⅱ.《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《民法典》Ⅲ.《刑法》Ⅳ.《反洗錢法》【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:在國家法律層面，公募基金、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃及私募基金所適用的法律主要包括：《證券投資基金法》、《信托法》和《證券法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《民法典》、《刑法》、《反洗錢法》和其他國家法律。

4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公募基金管理人，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之日起（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【單選題】

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公募基金管理人，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

5、基金監(jiān)管需要遵循“三公”原則包括（）?！締芜x題】

A.公開、公平、誠信

B.公開、公平、公正

C.公平、公正、誠信

D.公開、公正、誠信

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，基金監(jiān)管需要遵循“三公”原則，“三公”原則包括：公開、公平、公正。

6、基金監(jiān)管的原則不包括以下哪項(xiàng)（）?！締芜x題】

A.依法監(jiān)管原則

B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

C.“三公”原則

D.保障基金投資人權(quán)益原則

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，：基金監(jiān)管的基本原則包括以下幾個(gè)方面：（1）依法監(jiān)管原則；（2）保障基金投資人權(quán)益原則；（3）加強(qiáng)監(jiān)管和防范風(fēng)險(xiǎn)原則；（4）高效監(jiān)管原則；（5）審慎監(jiān)管原則；（6）公開、公平、公正監(jiān)管原則。

7、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，同時(shí)管理多只基金。甲的父親大量購買了其中一只基金，一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲因其父親持有該只基金，故該基金未投資于該新股，而其管理的其他基金均有投資，關(guān)于甲的行為，下列表述正確的是（）。Ⅰ.甲的做法不符合公平對(duì)待客戶的要求Ⅱ.甲的做法會(huì)損害與其父親購買相同基金的其他投資人的利益Ⅲ.甲的做法符合忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求Ⅳ.甲的做法體現(xiàn)了客戶利益優(yōu)先的原則【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:甲的做法不符合公平對(duì)待客戶的要求，因?yàn)榧椎母赣H也是甲的客戶，應(yīng)當(dāng)受到與其他客戶一樣的待遇；同時(shí)，甲的做法也會(huì)損害與其父親購買相同基金的其他客戶的利益。

8、開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）的，為巨額贖回?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:除中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種外，開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。

9、期貨公司及其子公司從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.信托及基金發(fā)行Ⅳ.保險(xiǎn)資金委托【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，期貨公司及其子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括單一資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

10、以下不屬于私募證券投資基金主要類型的是（）。【單選題】

A.期貨和衍生品類

B.權(quán)益類

C.貨幣市場(chǎng)工具類

D.固定收益類

正確答案:C

答案解析:私募證券投資基金類型主要包括：固定收益類、期貨和衍生品類、權(quán)益類、混合類。