2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為?！締芜x題】

A.公正性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

正確答案:B

答案解析:選項B正確，在合規(guī)管理的基本原則中，客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進(jìn)行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

2、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。【單選題】

A.合規(guī)文化

B.合規(guī)政策

C.公司章程

D.合規(guī)責(zé)任

正確答案:B

答案解析:選項B正確，合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

3、下列情形中，督察長不用及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告的是（）?！締芜x題】

A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

B.基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患

C.基金公司銷售人員小李離職

D.督察長依法認(rèn)為需要報告的其他情形

正確答案:C

答案解析:選項C正確，發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險或者隱患。（3）督察長依法認(rèn)為需要報告的其他情形。（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。對上述情形，督察長應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出

4、公司員工違反忠實義務(wù)的行為，不包括（）?！締芜x題】

A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>

B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實

C.對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為

D.代表客戶履行職責(zé)的行為

正確答案:D

答案解析:選項D正確，公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為：（1）以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?。?）對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。（3）參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。（4）參與任何操縱市場的行為。（5）向任何其他人透露（除非是代表客戶履行職責(zé)的行為）關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

5、投資合規(guī)性風(fēng)險不包括（）?！締芜x題】

A.基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B.基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為

D.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動

正確答案:C

答案解析:選項C正確，C項不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險，屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險?；鸸芾硗顿Y合規(guī)性風(fēng)險涉及：基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫；基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，運用基金財產(chǎn)從事操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送；基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險事件。