2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向（ ）報(bào)告Ⅰ.公司董事會(huì)Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)Ⅳ.公司監(jiān)事會(huì)【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2、基金管理人的合規(guī)文化一般要求（ ）?！締芜x題】

A.客觀、準(zhǔn)確、完整

B.認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范

C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀

D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧

正確答案:D

答案解析:基金管理公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點(diǎn)建立長效激勵(lì)約束機(jī)制，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧的合規(guī)文化。

3、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容，具體不包括（ ）。【單選題】

A.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

B.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

C.代表有需要的客戶履行職責(zé)

D.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

正確答案:C

答案解析:基金管理人的合規(guī)管理具體內(nèi)容不包含C項(xiàng)的內(nèi)容?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理具體內(nèi)容包括：（1）審核各業(yè)務(wù)部門對(duì)外簽訂的合同、業(yè)務(wù)部門修訂的制度、公司對(duì)外披露的各類信息；（2）根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中（銷售、投資、運(yùn)營）各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性；（3）參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持；（4）開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴；（選項(xiàng)A包括）（5）梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)；（選項(xiàng)B包括）（6）定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)。（選項(xiàng)D包括）

4、下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是（ ）?！締芜x題】

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:D

答案解析:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

5、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（ ）?！締芜x題】

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

正確答案:D

答案解析:合規(guī)管理的基本原則包括：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則和協(xié)調(diào)性原則。D項(xiàng)符合題意：協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗；A項(xiàng)不符合題意：獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)；B項(xiàng)不符合題意：客觀性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為；C項(xiàng)不符合題意：專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢。