2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司（）負(fù)責(zé)合規(guī)管理的工作?！締芜x題】

A.督察長

B.總經(jīng)理

C.基金經(jīng)理

D.獨立董事

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司督察長負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

2、下列關(guān)于合規(guī)管理的概念，說法有誤的是（）?！締芜x題】

A.合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為

B.合規(guī)管理中的“規(guī)”是指基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等

C.合規(guī)風(fēng)險是指因未能遵循有關(guān)法律、準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險

D.所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤，合規(guī)管理是一種風(fēng)險管理活動，是對業(yè)務(wù)活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等的一種鑒證行為（選項A正確）；合規(guī)風(fēng)險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險（選項C正確）；所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致（選項D正確）。

3、下列對于合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定的描述，不正確的是（）。【單選題】

A.經(jīng)理層人員可以將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤，管理層的合規(guī)責(zé)任包括：（1）經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益。（2）經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員。（3）經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況。（4）經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)行利益輸送。（5）經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。（6）經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

4、基金管理公司的監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。【單選題】

A.每半年；2/3

B.每年：1/2

C.每年；2/3

D.每半年：1/2

正確答案:B

答案解析:選項B正確，監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)在全體監(jiān)事出席時方可舉行， 每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

5、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）?！締芜x題】

A.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

C.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項

D.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員

正確答案:B

答案解析:選項B不包括，董事會履行以下合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。（2）審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告。（3）決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員。（4）決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機制。（6）評估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題。（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。此外，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會的通報事項。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運作情況的匯報應(yīng)當(dāng)列入董事會的審議范圍。