基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。
  • A 、建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管
  • B 、發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批
  • C 、設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批
  • D 、允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

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參考答案

【正確答案：D】

A選項(xiàng):建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重的是事中事后監(jiān)管，而非事前監(jiān)管。這樣可以在基金發(fā)行后，對其運(yùn)作、信息披露等方面進(jìn)行有效監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和處理問題，保護(hù)投資者權(quán)益。

B選項(xiàng):發(fā)行私尊基金不設(shè)行政審批，各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金即可，這是大了簡化流程，提高市場效率，同時也給予市場主體更多的自主空間。
C選項(xiàng):設(shè)立私算基金管理機(jī)構(gòu)也不設(shè)行政審批，但私草基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會電請登記，報(bào)送相關(guān)基本信息，通過行業(yè)自律的方式來規(guī)范管理。
D選項(xiàng):私募投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集或者轉(zhuǎn)讓，單只私募投資基金的投資者累計(jì)不得超過法律規(guī)定的人數(shù)，如合伙型基金投資者有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過 50 人，股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過 200人。該選項(xiàng)說法正確。

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