2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的歷史演變的階段有（）。Ⅰ. 萌芽階段Ⅱ. 蓬勃發(fā)展階段Ⅲ. 成熟、健康發(fā)展階段Ⅳ. 盤整階段Ⅴ. 復(fù)蘇階段【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:私募股權(quán)投資基金監(jiān)管的歷史演變?nèi)缦拢海?）1992年至2000年是中國股權(quán)市場發(fā)展的萌芽階段。投資者對股權(quán)投資認(rèn)識有限，政策環(huán)境不健全，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，市場發(fā)展受到制約。（2）2001年至2005年股權(quán)市場開始蓬勃發(fā)展。股權(quán)投資政策環(huán)境逐步完善。（3）2006年至2010年步入成熟、健康發(fā)展階段。中國私募股權(quán)投資市場政策環(huán)境開始進(jìn)一步完善（4）2011年至2013年市場進(jìn)入盤整階段。各地關(guān)于促進(jìn)及規(guī)范股權(quán)投資發(fā)展的各項工作也在穩(wěn)步開展，從中央到地方對于股權(quán)投資市場的管理將日漸趨嚴(yán)。（5）2014年至現(xiàn)在行業(yè)步入復(fù)蘇階段。股權(quán)投資行業(yè)監(jiān)管體系逐步完善，市場步入健康、有序發(fā)展階段。

2、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，關(guān)于被注銷登記的私募基金管理人，下列說法正確的是（）。Ⅰ.可按要求重新申請私募基金管理人登記Ⅱ. 對符合要求的申請機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)Ⅲ. 不可以重新申請私募基金管理人登記Ⅳ. 對不符合要求的申請機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會也可以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:D

答案解析:《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，被注銷登記的私募基金管理人若因真實業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構(gòu)再次辦結(jié)登記手續(xù)。

3、設(shè)立外商投資性公司進(jìn)行股權(quán)投資的缺點有（）。I．對境內(nèi)、境外投資者有較高的門檻要求II．設(shè)立需經(jīng)省級商務(wù)部門審批再報商務(wù)部批準(zhǔn)，耗時較長，程序繁瑣III．在避免雙重征稅、規(guī)避產(chǎn)業(yè)投資限制方面無特殊處理IV．公司制架構(gòu)下也無法確?；鸸芾砣藢鹜顿Y決策的獨立性【單選題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:D

答案解析:設(shè)立外商投資性公司進(jìn)行股權(quán)投資的弊端在于：①對境內(nèi)、境外投資者有較高的門檻要求；②設(shè)立需經(jīng)省級商務(wù)部門審批再報商務(wù)部批準(zhǔn)，耗時較長，程序繁瑣；③在避免雙重征稅、規(guī)避產(chǎn)業(yè)投資限制方面無特殊處理；④公司制架構(gòu)下也無法確保基金管理人對基金投資決策的獨立性。出于以上種種不利因素的考慮，這種模式并未成為外資PE設(shè)立人民幣基金的主流模式。

4、股權(quán)投資基金在完成初步盡職調(diào)查和項目立項后，啟動正式盡職調(diào)查之前，一般會要求和目標(biāo)公司簽署一份投資框架協(xié)議。投資框架協(xié)議有時也被稱為投資條款清單、投資備忘錄或投資意向書，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括（）。Ⅰ.該次投融資的主要條款Ⅱ.投資繳款安排Ⅲ.保密條款Ⅳ.排他性條款【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，股權(quán)投資基金在完成初步盡職調(diào)查和項目立項后，啟動正式盡職調(diào)查之前，一般會要求和目標(biāo)公司簽署一份投資框架協(xié)議。投資框架協(xié)議有時也被稱為投資條款清單、投資備忘錄或投資意向書，通常情況下，除保密條款和排他性條款外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容并不具有法律約束力，但它卻包含了該次投融資的主要條款，這些主要條款通常會作為后續(xù)談判及合作的基礎(chǔ)，并最終成為正式投資協(xié)議的一部分。

5、私募股權(quán)投資基金主要組織形式分類（ ）。Ⅰ. 有限合伙制Ⅱ. 公司制Ⅲ. 信托制Ⅳ.普通合伙制【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:私募股權(quán)投資基金的主要組織形式：有限合伙制、公司制、信托制。

6、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案?！締芜x題】

A.7

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

7、私募基金管理人每年度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。【單選題】

A.10

B.20

C.30

D.60

正確答案:B

答案解析:私募基金管理人每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

8、下列不屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）?！締芜x題】

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.披露基金募集情況

正確答案:D

答案解析:信息披露義務(wù)人的禁止行為包括：（1）公開披露或者變相公開披露；（2）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（3）對投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；（4）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；（6）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（7）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（8）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

9、股權(quán)投資基金主要通過（）方式面向少數(shù)機構(gòu)投資者或個人募集?！締芜x題】

A.場內(nèi)交易

B.非公開

C.公開

D.場外交易

正確答案:B

答案解析:選項B正確，股權(quán)投資基金主要通過非公開方式面向少數(shù)機構(gòu)投資者或個人募集。

10、下列可以計入公司的收入總額的是（ )。Ⅰ.銷售貨物收入Ⅱ.提供勞務(wù)收入Ⅲ.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入Ⅳ.股息、紅利等權(quán)益性投資收益Ⅴ.利息收入【單選題】

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：公司以貨幣形式和非貨帀形式從各種來源取得的收入，為收入總額，包括：銷售貨物收入；提供勞務(wù)收入；轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入；股息、紅利等權(quán)益性投資收益；利息收入；租金收入；特許權(quán)使用費收入；接受捐贈收入；其他收入。