2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、目前我國(guó)資本市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）和（  ）?！締芜x題】

A.新三板市場(chǎng)

B.場(chǎng)外市場(chǎng)

C.四板市場(chǎng)

D.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)

正確答案:B

答案解析:目前我國(guó)資本市場(chǎng)分為交易所市場(chǎng)（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）和場(chǎng)外市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)包括全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。

2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.股權(quán)投資基金退出機(jī)制為股權(quán)投資基金提供了持續(xù)的流動(dòng)性，這種持續(xù)的流動(dòng)性是股權(quán)投資基金能夠持續(xù)發(fā)展的重要保障Ⅱ.股權(quán)投資基金適時(shí)、成功的退出為其樹立并保持良好的股權(quán)投基金形象，從而吸引更多的社會(huì)資本加入到股權(quán)投資的行列Ⅲ.只有建立了健全、完善的項(xiàng)目退出機(jī)制，方能確保股權(quán)投資基金項(xiàng)目的順利退出，保證基金持續(xù)的流動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)基金預(yù)期目標(biāo)Ⅳ.退出渠道不通暢、退出機(jī)制不完善，將直接導(dǎo)致股權(quán)投資基金的整體運(yùn)行受阻，資本增值緩慢，從而影響投資者的投資意愿，投資的循環(huán)過(guò)程難以繼續(xù)【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：股權(quán)投資基金退出機(jī)制為股權(quán)投資基金提供了持續(xù)的流動(dòng)性，這種持續(xù)的流動(dòng)性是股權(quán)投資基金能夠持續(xù)發(fā)展的重要保障。此外，股權(quán)投資基金適時(shí)、成功的退出，還將為其樹立并保持良好的股權(quán)投基金形象，從而吸引更多的社會(huì)資本加入到股權(quán)投資的行列。退出渠道不通暢、退出機(jī)制不完善，將直接導(dǎo)致股權(quán)投資基金的整體運(yùn)行受阻，資本增值緩慢，從而影響投資者的投資意愿，投資的循環(huán)過(guò)程難以繼續(xù)。只有建立了健全、完善的項(xiàng)目退出機(jī)制，方能確保股權(quán)投資基金項(xiàng)目的順利退出，保證基金持續(xù)的流動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)基金預(yù)期目標(biāo)。

3、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流的材料不包括(  )。【單選題】

A.定期基金報(bào)告

B.基金招募說(shuō)明書

C.基金合同

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

正確答案:A

答案解析:在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過(guò)基金合同、基金招募說(shuō)明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流；在投資及投資后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過(guò)定期基金報(bào)告、投資者交流年會(huì)等方式與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

4、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度章程應(yīng)對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度作出規(guī)定，包括（ ）查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件等。Ⅰ. 記賬Ⅱ. 會(huì)計(jì)年度Ⅲ. 經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ. 公司年度投資運(yùn)作基本情況及重大事件報(bào)告的編制與提交【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度章程應(yīng)對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度作出規(guī)定，包括記賬、會(huì)計(jì)年度、經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、公司年度投資運(yùn)作基本情況及重大事件報(bào)告的編制與提交、查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件等。

5、基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資人自己承擔(dān)的費(fèi)用（） Ⅰ.認(rèn)購(gòu)費(fèi)Ⅱ.申購(gòu)費(fèi)Ⅲ.贖回費(fèi)Ⅳ.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:在基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資人自己承擔(dān)的費(fèi)用，主要包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。

6、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對(duì)其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投

C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢(shì)，對(duì)于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)

D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識(shí)、人脈和資源，能更好地作出投資決策

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B描述錯(cuò)誤，直接投資，是指母基金直接對(duì)非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資。 在實(shí)際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演跟投角色，由股權(quán)投資基金來(lái)管理這項(xiàng)投資。

7、股權(quán)投資基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.不可以通過(guò)發(fā)送手機(jī)短信、微信和電子郵件宣傳向不特定對(duì)象宣傳推介

B.不可以通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宜傳推介向不特定對(duì)象宣傳推介

C.不可以通過(guò)講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介向不特定對(duì)象宣傳推介

D.可以向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：股權(quán)投資基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金， 不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宜傳推介。

8、投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為（）?！締芜x題】

A.實(shí)繳資本

B.認(rèn)繳資本

C.申購(gòu)資本

D.真實(shí)資本

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，投資者承諾向基金投資的總額度稱為認(rèn)繳資本，投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為實(shí)繳資本。

9、公司對(duì)股東的紅利分配包括（）。Ⅰ.現(xiàn)金紅利Ⅱ.股票紅利Ⅲ.份額紅利IV.比例紅利【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:一般而言，公司對(duì)股東的紅利分配有現(xiàn)金紅利和股票紅利兩種形式。

10、在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，（）相應(yīng)增加其在董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)，從而對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施更有力的監(jiān)控?！締芜x題】

A.將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股

B.增加購(gòu)買被投資企業(yè)的債券

C.將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

D.轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)

正確答案:A

答案解析:在某些情況下，股權(quán)投資基金在投資時(shí)以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉(zhuǎn)換權(quán)利，將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股，相應(yīng)增加在股東大會(huì)（股東會(huì)）或董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)，從而實(shí)施更有力的監(jiān)控。