2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第五章 基金職業(yè)道德5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、從業(yè)人員應該樹立的法紀觀念是（）?！締芜x題】

A.法不責眾

B.不犯法即可，沒有必要學法

C.守法合規(guī)

D.只要了解與自身利益相關的法律法規(guī)即可

正確答案:C

答案解析:選項C正確，守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。守法合規(guī)的基本要求包括：（1）熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，基金從業(yè)人員應當通過各種途徑、各種方式及時全面地學習和掌握相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范，領會其內容實質，防止因為對法律法規(guī)等行為規(guī)范的曲解而做出違法違規(guī)的行為。（2）遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎上，要自覺遵守這些規(guī)范。

2、甲在進行投資分析時，由于時間緊迫，沒有進行充分的調查研究，僅參考市場上的研究結果，就將研究報告提交給公司。甲的行為違反了（）的要求?！締芜x題】

A.守法合規(guī)

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.忠誠盡責

正確答案:C

答案解析:選項C正確，專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現在三個方面：持證上崗、持續(xù)學習、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。甲違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動原則。在提供投資建議時，沒有保持應有的勤勉和審慎，沒有以適當的調查研究為依據，沒有保持獨立性與客觀性。

3、（）是指基金從業(yè)人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內在的職業(yè)道德情感、認知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質和達到一定的職業(yè)道德境界?！締芜x題】

A.基金職業(yè)道德教育

B.基金職業(yè)道德修養(yǎng)

C.道德

D.職業(yè)道德

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指基金從業(yè)人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內在的職業(yè)道德情感、認知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質和達到一定的職業(yè)道德境界。

4、內幕交易和操縱市場行為，違反證券市場（）的原則?！締芜x題】

A.公開、公平、公正

B.及時、客觀、準確

C.高效、全面、及時

D.客觀、全面、準確

正確答案:A

答案解析:選項A正確，內幕交易和操縱市場行為，違反證券市場公開、公平、公正的原則，破壞證券市場的誠信和秩序，損害投資人合法權益，社會危害性極大，因此，是《證券法》明確規(guī)定的禁止性行為。

5、關于道德與法律的聯(lián)系，下列說法中不正確的是（）。【單選題】

A.功能互補

B.相互促進

C.內容轉化

D.手段一致

正確答案:D

答案解析:選項D說法不正確，道德與法律的聯(lián)系表現在：（1）目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調控手段。二者都屬于上層建筑范疇，都為一定的社會經濟基礎服務。因此，二者在根本目的上具有一致性。（2）內容轉化。法律規(guī)范以道德評價為基礎，法律規(guī)范將“必須遵守”的道德規(guī)范轉化為法律規(guī)范，把一些積極的道德標準規(guī)定為法律應遵循的準則，同時也將一些消極的道德行為通過立法形式予以禁止。（3）功能互補。道德在調整范圍上對法律具有補充作用。（4）相互促進。法律對傳播道德具有促進作用。