2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、在線特定對象確定程序包括但不限于（）。Ⅰ.投資者如實填報真實身份及聯(lián)系方式Ⅱ.投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協(xié)議Ⅲ.投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查Ⅳ.募集機構根據(jù)問卷調查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確，募集機構通過互聯(lián)網媒介在線向投資者推介私募基金之前，應當設置在線特定對象確定程序，投資者應承諾其符合合格投資者標準。前述在線特定對象確定程序包括但不限于：（1）投資者如實填報真實身份及聯(lián)系方式；（2）募集機構應通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息；（3）投資者閱讀并同意募集機構的網絡服務協(xié)議 ；（4）投資者閱讀并主動確認其自身符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三章關于合格投資者的規(guī)定；（5）投資者在線填報風險識別能力和風險承擔能力的問卷調查；（6）募集機構根據(jù)問卷調查及其評估方法在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

2、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）的除外?！締芜x題】

A.1個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外。

3、下列關于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局

B.報證監(jiān)局時應隨附電子文檔

C.基金管理公司應當在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內遞交報告材料

D.負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員應對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，基金管理公司或基金代銷機構應當在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內遞交報告材料。書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局。報證監(jiān)局時應隨附電子文檔?；鸸芾砉净蚧鸫N機構負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見。

4、下列關于貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定，說法正確的是（）?！締芜x題】

A.基金托管人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

B.除基金管理人、基金銷售機構外，其他機構或者個人不得擅自制作或者發(fā)放與貨幣市場基金相關的宣傳推介材料

C.除基金管理人、基金銷售機構外，其他機構或者個人登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，覺得材料不符的，可以片面引用或者修改其內容

D.基金銷售支付機構開展與貨幣市場基金相關的業(yè)務推廣活動，可以直接進行

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金管理人應當在貨幣市場基金的招募說明書及宣傳推介材料的顯著位置列明，投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。除基金管理人、基金銷售機構外，其他機構或者個人不得擅自制作或者發(fā)放與貨幣市場基金相關的宣傳推介材料；登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，不得片面引用或者修改其內容。基金銷售支付機構開展與貨幣市場基金相關的業(yè)務推廣活動，應當事先征得合作基金管理人或者基金銷售機構的同意。

5、及時性原則指的是（）應當根據(jù)實際情況及時更新。【單選題】

A.基金產品的階段收益

B.基金產品的風險評價

C.基金管理人的風險承受能力評價

D.基金管理人的投資策略

正確答案:B

答案解析:選項B正確，及時性原則指的是基金產品的風險評價和基金投資人的風險承受能力評價應當根據(jù)實際情況及時更新。