2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、職業(yè)關(guān)系具有（）的特點(diǎn)【單選題】

A.規(guī)范性、高效性和連續(xù)性

B.復(fù)雜性、規(guī)范性和社會(huì)性

C.社會(huì)性、專(zhuān)業(yè)性和復(fù)合性

D.合規(guī)性、合法性和規(guī)范性

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，職業(yè)關(guān)系具有社會(huì)性、專(zhuān)業(yè)性和復(fù)合性的特點(diǎn)，這就決定了在職內(nèi)部人員之間、從業(yè)人員與其服務(wù)對(duì)象之間等職業(yè)關(guān)系中難免會(huì)存在各種各樣的矛盾和沖突。

2、以下選項(xiàng)中，屬于誠(chéng)信監(jiān)管的對(duì)象的是（）。Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員Ⅱ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉(cāng)庫(kù)以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員Ⅲ.證券期貨市場(chǎng)投資者、交易者Ⅳ.為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，誠(chéng)信監(jiān)管的對(duì)象包括：（1）證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員；（2）證券期貨市場(chǎng)投資者、交易者；（3）證券發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東、實(shí)際控制人；（4）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（5）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、主要股東和實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人，合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者及其主要投資管理人員，境外證券類(lèi)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)及其總代表、首席代表；（6）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨合約交割倉(cāng)庫(kù)以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員；（7）為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，及其存管、托管部門(mén)的高級(jí)管理人員；（8）為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商；（9）為發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員；（10）證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)、人員；（11）以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員；（12）其他有與證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

3、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的是（）?！締芜x題】

A.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

C.研究論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

D.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，C項(xiàng)屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職能?；饦I(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：（1）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分； （4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（5）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；（6）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行凋解；（7）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；（8）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

4、下列關(guān)于發(fā)起式基金的表述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.持有期限不少于3年

B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止

C.發(fā)起資金的持有期限自該基金公開(kāi)發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算

D.基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于2000萬(wàn)元人民幣

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤，發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3年。發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開(kāi)發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。

5、QDII基金份額登記的日期是（）。【單選題】

A.T+3

B.T

C.T+1

D.T+2

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日登記，而QDII基金則通常是T+2日登記。

6、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)采取的監(jiān)管措施是（）。【單選題】

A.檢查

B.調(diào)查取證

C.限制交易

D.刑事處罰

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：（1）檢查；（2）調(diào)查取證；（3）限制交易；（4）行政處罰。

7、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)?！締芜x題】

A.證券交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)及銀保監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

8、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開(kāi)始計(jì)算，募集期不得超過(guò)（）個(gè)月。【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.6

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月。

9、開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在申購(gòu)和贖回開(kāi)放日前3個(gè)工作日在（）種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告?！締芜x題】

A.一種

B.至少三種

C.至少一種

D.至少兩種

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在申購(gòu)和贖回開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

10、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.20

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存20年。