2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本Ⅱ.對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元人民幣Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。（2）注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。（4）對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5 000萬(wàn)元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。（5）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。（6）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件。（7）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（8）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2、下列情形中，導(dǎo)致基金托管人職責(zé)終止的有（）。Ⅰ.被依法取消基金托管資格Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任Ⅲ.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)Ⅳ.連續(xù)三年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：《證券投資基金法》第四十二條規(guī)定：有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：（1）被依法取消基金托管資格；（2）被基金份額持有人大會(huì)解任； （3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；（4）基金合同約定的其他情形。連續(xù)三年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的屬于取消托管資格的情形。

3、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理

C.社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤：狹義的監(jiān)管方式，通常不包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理 。社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等  ?；鹗袌?chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，進(jìn)行證券投資基金活動(dòng)，是基金市場(chǎng)活力的源泉。

4、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（ ）的利益?！締芜x題】

A.基金管理公司

B.基金公司股東

C.基金公司員工

D.基金份額持有人

正確答案:D

答案解析:在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

5、下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是（ ）?！締芜x題】

A.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

D.可不設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

正確答案:D

答案解析:擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定。（2）設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)。（3）取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)。（4）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。（6）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。