2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 行業(yè)自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ. 具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外Ⅱ. 具有完全民事行為能力Ⅲ. 品行良好，誠(chéng)實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密Ⅳ. 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試Ⅴ. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外；（2）具有完全民事行為能力；（3）遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；（4）品行良好，誠(chéng)實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密；（5）具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷；或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識(shí)；（6）通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2、以下哪些屬于私募基金的募集流程（）。Ⅰ. 投資者適當(dāng)性匹配Ⅱ. 基金推介Ⅲ. 投資風(fēng)險(xiǎn)揭示Ⅳ. 合格投資者確認(rèn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:私募基金的具體募集流程包含九個(gè)步驟：（1）公開宣傳機(jī)構(gòu)的品牌；（2）特定對(duì)象確定；（3）投資者適當(dāng)性匹配；（4）基金推介；（5）投資風(fēng)險(xiǎn)揭示；（6）合格投資者確認(rèn)；（7）簽署基金合同；（8）投資冷靜期；（9）回訪確認(rèn)。

3、2016年4月15日，根據(jù)《證券投資基金法》和（）有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》?！締芜x題】

A.《基金會(huì)管理?xiàng)l例》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金銷售管理辦法》

D.《公司法》

正確答案:B

答案解析:2016年4月15日，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金募集行為管理辦法》。

4、私募基金的責(zé)任方分為（ ）。Ⅰ.募集機(jī)構(gòu)Ⅱ.私募管理人Ⅲ. 基金銷售機(jī)構(gòu)Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:基金募集各方的責(zé)任包括：募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任、私募管理人的責(zé)任、基金銷售機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

5、關(guān)于外包的基本要求說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)屬于外包機(jī)構(gòu)的共同財(cái)產(chǎn)

B.外包機(jī)構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突

C.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款

D.開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等

正確答案:A

答案解析:外包的基本要求：外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于外包機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)。外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。