2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 行業(yè)自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，以下屬于第六條私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制要素的有（）。Ⅰ. 內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基石Ⅱ. 控制活動根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果采用相應(yīng)的控制措施將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)Ⅲ. 信息與溝通及時(shí)、準(zhǔn)確地收集傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通Ⅳ. 內(nèi)部監(jiān)督對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)部需求有變化的應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第三章規(guī)定了各項(xiàng)內(nèi)控制度，第六條私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括下列要素：（1）內(nèi)部環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基石。（2）風(fēng)險(xiǎn)評估：及時(shí)識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。（3）控制活動根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果采用相應(yīng)的控制措施將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。（4）信息與溝通及時(shí)、準(zhǔn)確地收集傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。（5）內(nèi)部監(jiān)督對內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)部需求有變化的應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

2、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)定，最近（）年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格?！締芜x題】

A.一

B.二

C.三

D.五

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格:（1）通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;（2）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);（3）基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。

3、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自（）起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作?！締芜x題】

A.2014年2月7日

B.2016年2月5日

C.2015年2月7日

D.2013年2月5日

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。

4、關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備條件以下說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B. 設(shè)有專門的基金托管部門

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

D.沒有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

正確答案:D

答案解析:第三十三條擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；（2）設(shè)有專門的基金托管部門；（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)；（4）有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（8）法津、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

5、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿（）且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記?！締芜x題】

A.10個(gè)月

B.11個(gè)月

C. 9個(gè)月

D.12個(gè)月

正確答案:D

答案解析:《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。