基金從業(yè)資格
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當(dāng)前位置: 首頁基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)正文
2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選0502
幫考網(wǎng)校2021-05-02 16:20

2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題,分為單選題。小編為您整理第十六章 基金的募集、交易與登記5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。


1、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回登記及款項支付的說法正確的是()?!締芜x題】

A.申購采用部分繳款方式,若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬,則申購不成功

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每兩個工作日辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的,按照其約定

C.投資者贖回基金份額成功后,登記機構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)

D.基金管理人最遲于開始對登記辦理時間進行調(diào)整前2工作日至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告

正確答案:C

答案解析:選項C說法正確:申購采用全額繳款方式,若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬,則申購不成功;基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的,按照其約定;投資者贖回基金份額成功后,登記機構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù);基金管理人最遲于開始對登記辦理時間進行調(diào)整前3作日至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

2、發(fā)起式基金的基金合同生效( )年后,若基金資產(chǎn)凈值低于( )億元的,基金合同自動終止?!締芜x題】

A.2;3

B.2;2

C.3;2

D.3;1

正確答案:C

答案解析:發(fā)起式基金的基金合同生效3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的,基金合同自動終止。發(fā)起資金的持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計算。

3、當(dāng)前我國QDII基金的認(rèn)購程序的步驟不包括()?!締芜x題】

A.審核

B.開戶

C.認(rèn)購

D.確認(rèn)

正確答案:A

答案解析:當(dāng)前我國QDII基金的認(rèn)購程序主要包括開戶、認(rèn)購、確認(rèn)三個步驟。

4、下列關(guān)于ETF份額折算與變更登記的表述,正確的是( )。【單選題】

A.基金托管人辦理ETF基金份額折算

B.基金管理人辦理變更登記

C.折算后持有人的基金份額占基金份額總額的比例發(fā)生改變

D.持有人按折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

正確答案:D

答案解析:A項,ETF基金份額折算由基金管理人辦理;B項,由登記結(jié)算機構(gòu)進行基金份額的變更登記;C項,基金份額折算后,基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額將發(fā)生調(diào)整,但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。

5、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人T日申購基金成功后,基金注冊登記人在( )日為投資人登記權(quán)益?!締芜x題】

A.T+2

B.T

C.T+3

D.T+1

正確答案:D

答案解析:投資者申購基金成功后,登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù),投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

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