2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（ ）是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。【單選題】

A.基金行業(yè)自律

B.基金機構內控

C.政府基金監(jiān)管

D.社會力量監(jiān)督

正確答案:C

答案解析:相比基金行業(yè)自律、基金機構內控、社會力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管

2、關于基金托管人的信息披露義務，下列說法中錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項

B.基金托管人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書

C.基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計

D.基金托管人應至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

正確答案:D

答案解析:D項描述的是基金管理人的信息披露義務。基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項；基金托管人應當在重大事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書；基金托管人職責終止時，應聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計。

3、（）是指以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金?！締芜x題】

A.私募基金

B.公募基金

C.分級基金

D.傘形基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確：私募基金是指以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。

4、經(jīng)中國人民銀行總行批準，（ ）于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國第一只上市交易的投資基金?！締芜x題】

A.建業(yè)基金

B.昌久基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.武漢證券投資基金

正確答案:C

答案解析:1992年11月，經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金（簡稱“淄博基金”）正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金。

5、下列關于投資基金的表述中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.組合投資

B.分散經(jīng)營

C.利益共享

D.風險共擔

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。

6、下列基金銷售人員的行為，合理的是（ ）。【單選題】

A.對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，進行虛假或誤導性陳述

B.客觀、全面、準確陳述基金的過往業(yè)績

C.預測所推介基金的未來業(yè)績

D.不提供基金過往業(yè)績信息的原始出處

正確答案:B

答案解析:規(guī)范基金銷售人員行為，產(chǎn)品推介時遵循如下注意事項：對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或出現(xiàn)重大遺漏；陳述所推介基金或統(tǒng)一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應客觀、全面、準確，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績；應向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

7、ETF本質上是一種（ ）?！締芜x題】

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.指數(shù)基金

正確答案:D

答案解析:ETF本質上是一種指數(shù)基金，因此對ETF的需求主要體現(xiàn)在對指數(shù)產(chǎn)品的需求上；股票基金是指以股票為主要投資對象的基金；債券基金主要以債券為投資對象；與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所。

8、基金管理人的職責不包括（ ）?！締芜x題】

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運作

C.為投資者爭取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

正確答案:D

答案解析:基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的收益。D項屬于基金托管人的職責。

9、債券基金的波動性通常要( )股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具?！締芜x題】

A.大于

B.等于

C.小于

D.不確定

正確答案:C

答案解析:債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認為是收益、風險適中的投資工具。

10、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責不包括（ ）。【單選題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

C.編制中期和年度基金報告

D.安全保管基金財產(chǎn)

正確答案:D

答案解析:D項屬于基金托管人的職責。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責： （1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（5）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。