2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、有限合伙企業(yè)虧損分擔(dān)方式由普通合伙人、有限合伙人在（）中約定。【單選題】

A.公司章程

B.合伙協(xié)議

C.投資協(xié)議

D.投資意向書(shū)

正確答案:B

答案解析:有限合伙企業(yè)虧損分擔(dān)方式由普通合伙人、有限合伙人在合伙協(xié)議中約定。

2、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況?！締芜x題】

A.成本效益

B.相互制約

C.執(zhí)行有效

D.獨(dú)立性

正確答案:A

答案解析:管理人內(nèi)部控制的原則主要包括：（1）全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。（2）相互制約原則。組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約。（3）執(zhí)行有效原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（4）獨(dú)立性原則。各部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。（5）成本效益原則。以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。（6）適時(shí)性原則。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善。

3、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。【單選題】

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

正確答案:A

答案解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

4、QFLP是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將(   )兌換為（ ），投資于境內(nèi)的基金?！締芜x題】

A.境外資本：外幣資金

B.境內(nèi)資本；人民幣資金

C.境外資本：人民幣資金

D.人民幣資金；境外資本

正確答案:C

答案解析:QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。

5、下列關(guān)于公司風(fēng)險(xiǎn)揭示的說(shuō)法正確的是（ ）。Ⅰ. 投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，可以不向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ. 對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)Ⅲ. 公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資者適當(dāng)性管理制度Ⅳ. 本公司對(duì)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:公司風(fēng)險(xiǎn)揭示：1.投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。2.公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資者適當(dāng)性管理制度。3.本公司對(duì)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。

6、根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益，將分配方式分為（）。 Ⅰ.按權(quán)益分配Ⅱ.按基金分配Ⅲ.按利潤(rùn)分配Ⅳ.按單一項(xiàng)目分配【單選題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)基金收益分配是否優(yōu)先滿足投資人的出資及一定比例的收益分為兩種分配方式：一種是按基金分配，另一種是按單一項(xiàng)目分配。

7、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是（）。【單選題】

A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

C.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

D.依法辦理公開(kāi)募集基金的登記、備案

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)：（1）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求。（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（5）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。（6）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。（7）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

8、公司制私募股權(quán)投資基金，（）是投資的最終決策人?！締芜x題】

A.股東

B.法人

C.董事

D.經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:股東是出資人，也是投資的最終決策人。

9、根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（六）》相關(guān)規(guī)定，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格的條件不包括（ ）。【單選題】

A.通過(guò)基金從業(yè)資格考試

B.最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模500萬(wàn)元以上

C.最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作

D.已通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試，取得相關(guān)資格

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（六）》相關(guān)規(guī)定，具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：（1）通過(guò)基金從業(yè)資格考試；（2）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上；或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作；（3）基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形，主要指已通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試，取得相關(guān)資格；或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格等。

10、下列哪項(xiàng)是信托制基金管理人關(guān)于報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制（）?！締芜x題】

A.普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤(rùn)，一般為1%~20%

B.工資+績(jī)效，可以參與投資利潤(rùn)分成

C.普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤(rùn)，一般為2%~20%

D.原則上僅收取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成

正確答案:D

答案解析:公司制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制：工資+績(jī)效?？梢詤⑴c投資利潤(rùn)分成信托制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制：原則上僅收取固定管理費(fèi)，也不排除按照約定獲取一定的比例收益提成有限合伙制基金管理人報(bào)酬的激勵(lì)機(jī)制：普通合伙人以約1%的投入，取得包括管理費(fèi)和附帶利潤(rùn)，一般為2%~20%