2021年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、目前我國資本市場分為交易所市場和場外市場。場外市場包括（）。Ⅰ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅱ.區(qū)域性股權(quán)交易市場Ⅲ.新三板Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：目前我國資本市場分為交易所市場（主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板）和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）與區(qū)域性股權(quán)交易市場。

2、以下不屬于盡職調(diào)查步驟的是（）?！締芜x題】

A.進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核

B.項(xiàng)目初審

C.設(shè)計(jì)投資方案

D.制訂調(diào)查計(jì)劃

正確答案:B

答案解析:盡職調(diào)查步驟：（1）制訂調(diào)查計(jì)劃（2）訪談、調(diào)查及收集資料（3）起草盡職調(diào)查報(bào)告（4）進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核（5）設(shè)計(jì)投資方案

3、自2016年2月5日起，新申請私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交（）作為必備申請材料?！締芜x題】

A.《私募基金管理人登記法律意見書》

B.《私募基金管理人登記財(cái)務(wù)意見書》

C.《私募基金管理人登記義務(wù)調(diào)查意見書》

D.《私募基金管理人登記人事任用意見書》

正確答案:A

答案解析:自2016年2月5日起，新申請私募基金管理人登記機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。

4、關(guān)于競價(jià)交易制度，下列說法正確的是（）?！締芜x題】

A.開市價(jià)格由集合競價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按進(jìn)入順序排序，將買賣指令配對競價(jià)成交

B.我國的證券交易所采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式

C.我國上市公司股票交易實(shí)行熔斷機(jī)制，采用5%和7%兩檔閾值

D.競價(jià)結(jié)果有兩種可能：成交和不成交

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)說法正確，我國的證券交易所采用兩種競價(jià)方式：集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式。競價(jià)交易制度又稱委托驅(qū)動(dòng)制度，其主要內(nèi)容是：開市價(jià)格由集合競價(jià)形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價(jià)成交。（A項(xiàng)說法錯(cuò)誤）熔斷機(jī)制已于2016年1月8日暫停，以維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行。（C項(xiàng)說法錯(cuò)誤）競價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。（D項(xiàng)說法錯(cuò)誤）

5、股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括（）?！締芜x題】

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適時(shí)監(jiān)管原則

D.分類監(jiān)管原則

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則包括依法監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類監(jiān)管原則。

6、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

7、（  ），是指投資者（自然人或法人）跨越國境進(jìn)行投資，采取新設(shè)、增資或收購等方式，直接獲取或控制境外企業(yè)的股權(quán)或資產(chǎn)，以獲得利潤或達(dá)到其他戰(zhàn)略目標(biāo)的投資活動(dòng)?！締芜x題】

A.國內(nèi)直接投資

B.跨境直接投資

C.國外直接投資

D.全球直接投資

正確答案:B

答案解析:跨境直接投資，是指投資者（自然人或法人）跨越國境進(jìn)行投資，采取新設(shè)、增資或收購等方式，直接獲取或控制境外企業(yè)的股權(quán)或資產(chǎn)，以獲得利潤或達(dá)到其他戰(zhàn)略目標(biāo)的投資活動(dòng)。

8、（  ）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。【單選題】

A.1993

B.1994

C.1995

D.1996

正確答案:A

答案解析:1993年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，并在上海證券交易所上市，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。

9、公司型股權(quán)投資基金（ )，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。Ⅰ.設(shè)立 Ⅱ.增資Ⅲ.減資Ⅳ.清算【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案；公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。

10、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究（）年及以上，并獲得教授或研究員職稱的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請認(rèn)定基金從業(yè)資格?！締芜x題】

A.3

B.5

C.6

D.12

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：（1）從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；（2）擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上；（3）從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員；（4）在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。