2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、（ ）對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任?！締芜x題】

A.督察長(zhǎng)

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.董事會(huì)

正確答案:D

答案解析:董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行相應(yīng)的合規(guī)職責(zé)。

2、不得成為公開(kāi)募集基金的基金管理公司實(shí)際控制人的情形包括（ ）?！締芜x題】

A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已逾3年

B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

C.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的20%

D.能夠清償?shù)狡诘拇箢~債務(wù)

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》規(guī)定，存在以下情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有（）?！締芜x題】

A.保密義務(wù)

B.公開(kāi)義務(wù)

C.監(jiān)督義務(wù)

D.核查義務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

4、基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金需滿(mǎn)足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（ ）人以上，基金合同生效?！締芜x題】

A.100

B.150

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金需滿(mǎn)足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上的，基金合同生效；開(kāi)放式基金需滿(mǎn)足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的，基金合同生效。

5、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障（ ）的利益?！締芜x題】

A.基金管理公司

B.基金公司股東

C.基金公司員工

D.基金份額持有人

正確答案:D

答案解析:在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。