2020年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、區(qū)域性股權(quán)交易市場受到（）的監(jiān)管?！締芜x題】

A.財政部

B.地級人民政府

C.省級人民政府

D.中國人民銀行

正確答案:C

答案解析:區(qū)域性市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務的場外交易市場，接受省級人民政府監(jiān)管，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務指導和服務。

2、關(guān)于外包的基本要求說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)屬于外包機構(gòu)的共同財產(chǎn)

B.外包機構(gòu)在開展外包業(yè)務的同時提供托管服務的，應設立專門的團隊與業(yè)務系統(tǒng)，外包業(yè)務與基金托管業(yè)務團隊之間建立必要的業(yè)務隔離，有效防范潛在的利益沖突

C.辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務的機構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應由監(jiān)督機構(gòu)負責實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款

D.開展基金銷售業(yè)務的各參與方應簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責。協(xié)議內(nèi)容應包括對基金持有人的持續(xù)服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務等

正確答案:A

答案解析:外包的基本要求：外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應獨立于外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

3、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的（ ）擔任?！締芜x題】

A.公司或者合伙企業(yè)

B.自然人或者公司

C.自然人或者合伙企業(yè)

D.自然人

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或合伙企業(yè)擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

4、基金管理人聘請的律師應遵守（）原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務?！締芜x題】

A.審慎、勤勉盡責、客觀

B.誠實守信、勤勉盡責、審慎

C.獨立、客觀、公正

D.公開、公平、公正

正確答案:B

答案解析:選項B正確：基金管理人聘請的律師應遵守誠實守信、勤勉盡責、審慎原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的法律服務。

5、以下關(guān)于基金從業(yè)人員申請高級管理人中任職資格中，所具備條件說法正確的有（）。Ⅰ. 具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認可的其他從事證券工作經(jīng)歷Ⅱ. 有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗，較強的管理工作和業(yè)務工作能力以及良好的管理工作業(yè)績Ⅲ. 擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業(yè)務或五年以上證券、金融業(yè)務工作經(jīng)歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經(jīng)歷Ⅳ. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，第十四條 基金從業(yè)人員申請高級管理人中任職資格，應當具備下列條件：（1）具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認可的其他從事證券工作經(jīng)歷；（2）有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗，較強的管理工作和業(yè)務工作能力以及良好的管理工作業(yè)績；（3）擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業(yè)務或五年以上證券、金融業(yè)務工作經(jīng)歷；擬任基金托管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經(jīng)歷；（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

6、以下說法錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.投資者應當確保投資資金來源合法

C.同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則

D.不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品。同一基金管理人管理不同類別基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則。

7、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題不包括（）?！締芜x題】

A.歷史沿革問題

B.監(jiān)管政策

C.債務及對外擔保情況

D.稅收及政府優(yōu)惠政策

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括歷史沿革問題、主要股東情況、高級管理人員、債務及對外擔保情況、重大合同、訴訟及仲裁、稅收及政府優(yōu)惠政策等。

8、董事會席位條款約定目標企業(yè)董事會的席位數(shù)量、初始分配方案和后續(xù)調(diào)整規(guī)則，是目標企業(yè)控制權(quán)分配的重要條款。通常，持股達到某一最低比例的投資人有權(quán)任命（  ）名董事?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.若干

正確答案:D

答案解析:董事會席位條款約定目標企業(yè)董事會的席位數(shù)量、初始分配方案和后續(xù)調(diào)整規(guī)則，是目標企業(yè)控制權(quán)分配的重要條款。通常，持股達到某一最低比例的投資人有權(quán)任命若干名董事。

9、當（ ），公司才能產(chǎn)生經(jīng)濟利潤，并為股東創(chuàng)造財富?！締芜x題】

A.EVA＜0

B.EVA＞0

C.EVA=0

D.不確定

正確答案:B

答案解析:EVA＞0，即調(diào)整后的凈經(jīng)營利潤＞產(chǎn)生此利潤的全部資本成本，公司才能產(chǎn)生經(jīng)濟利潤，并為股東創(chuàng)造財富。

10、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括 （  )?！締芜x題】

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

正確答案:C

答案解析:金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。