2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、（ ）應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性?！締芜x題】

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.基金管理人

正確答案:D

答案解析:基金管理人應(yīng)保證督察長(zhǎng)的獨(dú)立性。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

2、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。【單選題】

A.基金是否為獨(dú)立的法人

B.基金是否上市交易

C.基金規(guī)模是否變化

D.基金募集是否為公募

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，契約型基金與公司型基金的區(qū)別有：（1）法律主體資格不同，契約型基金不具有法人資格，而公司型基金具有法人資格，這是公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別；（2）投資者的地位不同，與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小；（3）基金組織方式和營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同，契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金，而公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。

3、（ ）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)。【單選題】

A.基金監(jiān)管的目標(biāo)

B.基金監(jiān)管的原則

C.基金監(jiān)管體系

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿；基金監(jiān)管的基本原則，是貫穿于基金監(jiān)管活動(dòng)始終的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則；基金監(jiān)管體系，即為基金監(jiān)管活動(dòng)各要素及其相互間的關(guān)系；基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的組成部分，是政府為了保護(hù)基金投資者利益、規(guī)范基金交易和運(yùn)作、維護(hù)基金市場(chǎng)秩序并促進(jìn)基金市場(chǎng)健康發(fā)展而設(shè)立的，它們對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和管理。

4、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（ ）?！締芜x題】

A.基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

B.基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)

C.基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開(kāi)披露前不得泄露其內(nèi)容

D.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

正確答案:C

答案解析:A項(xiàng)，基金公司應(yīng)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；B項(xiàng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；D項(xiàng)，基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

5、2013年1月，A基金公司宣傳新推出的B基金產(chǎn)品。3月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)A基金公司未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送該批次宣傳推介材料，且在檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)推介材料登載了其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)但是未注明數(shù)據(jù)的出處。對(duì)此案例的評(píng)析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】

A.基金宣傳推介材料，應(yīng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

B.基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)向主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

C.A基金公司刊登的業(yè)績(jī)引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D.A基金公司刊登的業(yè)績(jī)引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料只要真實(shí)，無(wú)需注明出處

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：A基金公司違反了宣傳推介材料關(guān)于業(yè)績(jī)刊登的規(guī)范。按照要求，A基金公司刊登的業(yè)績(jī)引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。基金宣傳推介材料，應(yīng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)  。基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)向主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

6、內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的（ ）原則。【單選題】

A.公開(kāi)、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

正確答案:A

答案解析:內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，違反證券市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的原則，破壞證券市場(chǎng)的誠(chéng)信和秩序，損害投資者合法權(quán)益，社會(huì)危害性極大。

7、以下關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.是一種集中風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式

B.是一種專(zhuān)業(yè)理財(cái)?shù)募贤顿Y方式

C.是一種組合投資的集合投資方式

D.是一種分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤，證券投資基金是一種集中資金、專(zhuān)業(yè)理財(cái)、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。一方面，它通過(guò)發(fā)行基金份額的形式面向投資大眾募集資金；另一方面，它將募集的資金，通過(guò)專(zhuān)業(yè)理財(cái)、分散風(fēng)險(xiǎn)的方式投資于資本市場(chǎng)。

8、根據(jù)（ ）可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)（指數(shù)）型基金。【單選題】

A.法律形式

B.投資理念

C.運(yùn)作方式

D.投資對(duì)象

正確答案:B

答案解析:根據(jù)投資理念可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)（指數(shù)）型基金。

9、以下關(guān)于公司型基金的表述，正確的是（）。【單選題】

A.依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類(lèi)基金

B.基金投資者是基金公司的股東

C.不具有法人資格

D.基金持有者的權(quán)利性相對(duì)較小

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。

10、職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有（ ）更強(qiáng)的特征?！締芜x題】

A.規(guī)范性

B.強(qiáng)制性

C.連續(xù)性

D.具體性

正確答案:A

答案解析:職業(yè)道德具有規(guī)范性，職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有規(guī)范性更強(qiáng)的特征。