【正確答案：A】

當(dāng)上市公司實施送股、配股或派息時，每股股票所代表的企業(yè)實際價值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素。因送股或配股而形成的剔除行為稱為除權(quán)，因派息而引起的剔除行為稱為除息，首次公開發(fā)行不需要進行除權(quán)除息處理。

【正確答案：B】

對于我國證券交易所市場實行的多邊凈額清算過程中，證券登記結(jié)算機構(gòu)（即中國結(jié)算公司）是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方。

【正確答案：A】

備兌權(quán)證是由投資銀行發(fā)行的，行權(quán)時備兌權(quán)證持有者認兌的是市場上已流通的股票而非增發(fā)的，上市公司股本不變。

【正確答案：C】

債券市場是債券發(fā)行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構(gòu)或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。債券承銷商負責(zé)債券的發(fā)行與承銷，他們在債券發(fā)行人和債券投資人之間起到金融中介作用。

【正確答案：A,B,C,D】

【正確答案：A】

做市商在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經(jīng)紀人則是在交易中執(zhí)行投資者的指令，并沒有參與到交易中（選項A 錯誤），兩者的市場角色不同,但兩者有時可以共同完成證券交易，當(dāng)做市商之間進行資金或證券拆借時，經(jīng)紀人往往是不錯的幫手，有些經(jīng)紀人甚至是專門服務(wù)于做市商的（選項D正確）。做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務(wù)的傭金（選項B正確） ；做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而經(jīng)紀人只是投資者買賣指令的執(zhí)行者（選項C正確）。

【正確答案：B,C,D】

【正確答案：C】

基金客戶服務(wù)具有以下四個特點：（1）專業(yè)性；（2）規(guī)范性；（3）持續(xù)性；（4）時效性。

【正確答案：C】

債券競價交易和權(quán)證交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未完成交收的債券和權(quán)證。B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

【正確答案：D】

基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。