基金管理人內(nèi)部控制有哪大五原則？:基金管理人內(nèi)部控制的五原則：一是指基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，二是指基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計完整、合理的前提下，為實現(xiàn)提高公司經(jīng)營效率、財務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證?；鸸芾砣诉\用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，A.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員”B.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度。

帶你快速了解基金的風(fēng)險分為幾大類？:主要是公司采取的戰(zhàn)略和經(jīng)營模式以及外部競爭環(huán)境變化等所產(chǎn)生的，主要包括制度和流程風(fēng)險、信息技術(shù)風(fēng)險、業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險、人力資源風(fēng)險、新業(yè)務(wù)風(fēng)險和道德風(fēng)險。業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險是指由于公司危機處理機制、備份機制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險。1.公司的業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險管理系統(tǒng)應(yīng)該包括兩方面內(nèi)容，公司主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估和監(jiān)測辦法、重要部門風(fēng)險指標(biāo)考核體系以及業(yè)務(wù)人員的道德風(fēng)險防范系統(tǒng)等。

違反股權(quán)投資基金法律法規(guī)時的處理方式是什么？:中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取行政監(jiān)管措施、行政處罰等處理方式；行政監(jiān)管措施、行政處罰、移送司法機關(guān)，股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取以下行政監(jiān)管措施；對行政監(jiān)管措施不服的，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議。