通過(guò)保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》的考生可通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，注冊(cè)保薦代表人資格。保薦代表人資格管理申請(qǐng)流程：

一、注冊(cè)及變更保薦機(jī)構(gòu)流程

個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的條件，并通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)，具體流程如下：

1.保薦機(jī)構(gòu)在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中為申請(qǐng)人提交變更執(zhí)業(yè)證書類型申請(qǐng)后，由該申請(qǐng)人登錄平臺(tái)，填寫電子申請(qǐng)表，并提交保薦機(jī)構(gòu)。

2.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)表進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，在確認(rèn)申請(qǐng)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請(qǐng)表提交至協(xié)會(huì)外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。

3.保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為五個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng)；接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請(qǐng)材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊(cè)條件的，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)，符合注冊(cè)條件的，恢復(fù)審核，期限重新開(kāi)始計(jì)算。

4.協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)注冊(cè)保薦代表人或變更保薦機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行抽查面談，并通過(guò)從業(yè)人員管理平臺(tái)通知被抽查人員所在機(jī)構(gòu)的保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人。

5.對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢；對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并說(shuō)明理由。

二、信息備案及材料保存要求

保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)中執(zhí)業(yè)行為管理欄目對(duì)保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)及保薦項(xiàng)目等信息進(jìn)行日常維護(hù)。

1.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會(huì)進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。

2.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)對(duì)執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會(huì)檢查。

三、違規(guī)事項(xiàng)處理

1.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。

2.保薦機(jī)構(gòu)未能按協(xié)會(huì)要求及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行保薦信息維護(hù)的，協(xié)會(huì)將暫停該機(jī)構(gòu)的保薦代表人資格申請(qǐng)并要求其進(jìn)行整改。

3.保薦機(jī)構(gòu)提供虛假的保薦代表人注冊(cè)登記材料的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)該機(jī)構(gòu)采取自律管理措施或紀(jì)律處分。