證券從業(yè)專業(yè)資格考試科目為《投資銀行業(yè)務(wù)》合格，則保薦代表人考試合格。專業(yè)從業(yè)資格考試成績合格后，考生應(yīng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》（中證協(xié)發(fā)〔2014〕177號），個人通過保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，協(xié)會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

符合條件的從業(yè)人員可通過機(jī)構(gòu)申請注冊保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。

申請保薦代表人資格，需要通過投資銀行業(yè)務(wù)（保薦代表人勝任能力考試），還應(yīng)具備以下條件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年滿18周歲；

（三）具有完全民事行為能力；

（四）已被機(jī)構(gòu)聘用；

（五）最近3年未受過刑事處罰；

（六）最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

（七）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形；

（八）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（九）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

（十）最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；

（十一）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

（十二）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

保薦人的職責(zé)就是協(xié)助上市申請人進(jìn)行上市申請，負(fù)責(zé)對申請人的有關(guān)文件做出仔細(xì)的審核和披露并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，保薦人在公開、公平、公正、規(guī)范、自愿的原則下，在本所核準(zhǔn)的范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，不得擅自超越業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)權(quán)限。