2020年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、【選擇題】

A.實(shí)值期權(quán)

B.虛值期權(quán)

C.溢價(jià)期權(quán)

D.平價(jià)期權(quán)

E.折價(jià)期權(quán)

正確答案:B

答案解析:

2、

首次公開發(fā)行股票過程中，對(duì)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同、類似或相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行重組情況的，若存在下列（）情形，則視為主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生了重大變化。

A.被重組方是在報(bào)告期內(nèi)新設(shè)立的，自成立日起與發(fā)行人受不同公司控制權(quán)人控制

B.被重組進(jìn)入發(fā)行人的業(yè)務(wù)與發(fā)行人重組前的業(yè)務(wù)具有相關(guān)性

C.公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)或經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行增資

D.發(fā)行人收購被重組方的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)

正確答案:A

答案解析:《＜首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法＞第十二條“發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化”的適用意見一一證券期貨法律適用意見第3號(hào)》第二條規(guī)定，對(duì)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在對(duì)同一公司控制權(quán)人下相同、類似或相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行重組情況的，如同時(shí)符合下列條件，則視為主營(yíng)業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化：①被重組方應(yīng)當(dāng)自報(bào)告期期初起即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制，如果被重組方是在報(bào)告期內(nèi)新設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)自成立之日即與發(fā)行人受同一公司控制權(quán)人控制，②被重組進(jìn)入發(fā)行人的業(yè)務(wù)與發(fā)行人重組前的業(yè)務(wù)具有相關(guān)性（相同、類似行業(yè)或同一產(chǎn)業(yè)鏈的上下游）。重組方式遵循市場(chǎng)化原則，包括但不限于以下方式：發(fā)行人收購被重組方股權(quán)，發(fā)行人收購被重組方的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)或經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行增資；發(fā)行人吸收合并被重組方。

3、

上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且絕對(duì)金額超過（ 

）萬元人民幣的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

A.30

B.300

C.500

D.1000

正確答案:D

答案解析:參見《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂）第11. 1. 1條規(guī)定。

上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且絕對(duì)金額超過1000元人民幣的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

4、（）認(rèn)為，投資者并不認(rèn)為長(zhǎng)期債券是短期債券的理想替代物?！具x擇題】

A.市場(chǎng)預(yù)期理論

B.流動(dòng)性偏好理論

C.償還期限理論

D.市場(chǎng)分割理論

E.彈性理論

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：流動(dòng)性偏好是指人們寧愿持有流動(dòng)性高但不能生利的貨幣，也不愿持有其他雖能生利但較難變現(xiàn)的資產(chǎn)的心理。其實(shí)質(zhì)就是人們對(duì)貨幣的需求，我們可以把流動(dòng)性偏好理解為對(duì)貨幣的一種心理偏好。人們流動(dòng)性偏好的動(dòng)機(jī)有三種：交易動(dòng)機(jī)、預(yù)防動(dòng)機(jī)和投機(jī)動(dòng)機(jī)。流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為，投資者并不認(rèn)為長(zhǎng)期債券是短期債券的理想替代物。

5、下列關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是（    ）。 【選擇題】

A.證券公司應(yīng)在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)

B.證券公司應(yīng)于兌付日前5個(gè)工作日發(fā)布兌付公告

C.對(duì)短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng)，證券公司應(yīng)第一時(shí)間向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易，單一局有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外

正確答案:C

答案解析:

根據(jù)《關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行管理和信息披露有關(guān)事項(xiàng)的通知》第九條的規(guī)定，證券公司不得以自己發(fā)行的短期融資券為標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行債券交易，單一局有關(guān)規(guī)定或合同進(jìn)行提前贖回的除外。

第十條規(guī)定，證券公司應(yīng)在短期融資券發(fā)行前和存續(xù)期間履行信息披露義務(wù)。 

第十三條規(guī)定，對(duì)短期融資券存續(xù)期間發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng)，證券公司應(yīng)第一時(shí)間向市場(chǎng)披露，并向中國人民銀行報(bào)告。 

第十四條規(guī)定，證券公司應(yīng)于兌付日前5個(gè)工作日發(fā)布兌付公告。