2020年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、（）是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體?！具x擇題】

A.證券交易所 

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.保薦機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

2、下列各項(xiàng)負(fù)債中，其計(jì)稅基礎(chǔ)為零的是（  ）?！具x擇題】

A.賒購(gòu)商品

B.從銀行取得的短期借款

C.因確認(rèn)保修費(fèi)用形成的預(yù)計(jì)負(fù)債

D.因各項(xiàng)稅收滯納金和罰款確認(rèn)的其他應(yīng)付款

E.為職工計(jì)提的應(yīng)付養(yǎng)老保險(xiǎn)金計(jì)

正確答案:C

答案解析:

3、關(guān)于上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于2007年5月31日公布的調(diào)整后的上海證券交易所上市公司行業(yè)分類，下列說法正確的有（ ）。
Ⅰ.本次調(diào)整是上證所和中證指數(shù)公司對(duì)滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行的例行調(diào)整，其依據(jù)是滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的部分公司經(jīng)營(yíng)范圍的改變
Ⅱ.本次行業(yè)分類調(diào)整將作為上證180指數(shù)下一次調(diào)整樣本股時(shí)的參照
Ⅲ.該行業(yè)分類是參照摩根斯坦利和標(biāo)準(zhǔn)普爾共同發(fā)布的全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GICS)，結(jié)合我國(guó)上市公司的實(shí)際情況而確定的
Ⅳ.根據(jù)2007年最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司，共分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、消費(fèi)、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)療衛(wèi)生、信息技術(shù)九大行業(yè)
Ⅴ.上海證券交易所上市公司行業(yè)分類與深圳證券交易所上市公司行業(yè)分類完全一樣【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)2007年最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司，共分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息技術(shù)十大行業(yè)。

4、下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說法正確的是（）。
Ⅰ.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書
Ⅱ.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《證券上市發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年6月14日起施行）第五十二條規(guī)定：“持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書（Ⅰ項(xiàng)正確）。Ⅱ項(xiàng)、Ⅲ項(xiàng)、Ⅳ項(xiàng)，關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間總結(jié)如下表：

5、下列有關(guān)短期融資券的表述，正確的有（ ）。
Ⅰ.短期融資券采用實(shí)名記賬方式，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
Ⅱ.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易
Ⅲ.主承銷商應(yīng)當(dāng)在每期短期融資券發(fā)行工作結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，將短期融資券的發(fā)行情況書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷，企業(yè)不得自行銷售
Ⅴ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記日的次1工作日，即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國(guó)人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團(tuán)的，由主承銷商組織承銷團(tuán)。Ⅲ項(xiàng)，短期融資券的發(fā)行情況應(yīng)向中國(guó)銀行間交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。