2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、上市公司發(fā)行新股決議的有效期限是（）?！具x擇題】

A.半年

B.1年

C.2年

D.決議通過至下次發(fā)行新股期間

正確答案:B

答案解析:上市公司發(fā)行新股決議1年有效，決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)股東大會(huì)表決。

2、以下關(guān)于招股說明書的預(yù)先披露的表述，不正確的是（）。【選擇題】

A.發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證預(yù)先披露的招股說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.預(yù)先披露的招股說明書不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，但發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票

C.發(fā)行人將招股說明書在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露前，可以在其企業(yè)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)披露

D.申請(qǐng)文件受理后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)將股說明書在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)一一招股說明書》的規(guī)定，發(fā)行人可以將招股說明書（申報(bào)稿）刊登于其企業(yè)網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的披露時(shí)間。

3、上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司（）審議通過，報(bào)注冊(cè)地址監(jiān)局和證券交易所備案?！具x擇題】

A.股東大會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:參見《上市公司信息披露管理辦法》第三十七條規(guī)定。上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，該制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，報(bào)注冊(cè)地址監(jiān)局和證券交易所備案。

4、H上市公司采取詢價(jià)增發(fā)、比例配售方式發(fā)行股票，具體安排為：4月3日開始增發(fā)股票，同時(shí)進(jìn)行原股東配售繳款工作。下列日程表述正確的有 (）。 Ⅰ.4月1日，網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)暨申購，網(wǎng)下申購定金繳款 Ⅱ.4月4日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所 Ⅲ.4月5日，主承銷商確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格 Ⅳ.4月6日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》 Ⅴ.4月7日，網(wǎng)上申購資金解凍，網(wǎng)下申購資金驗(yàn)資，股票復(fù)牌【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:詢價(jià)增發(fā)、比例配售的操作流程為：①T-5日，《招股意向書》、《網(wǎng)下發(fā)行公告》、《網(wǎng)上路演公告》（如有）見報(bào)并見于證券交易所網(wǎng)站， ②T-4日，網(wǎng)上路演（如有），③T-3日，網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)暨申購，網(wǎng)下申購定金繳款，④T-2日，網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資、確定發(fā)行價(jià)格，⑤T-1 日，刊登《網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告》和《網(wǎng)上發(fā)行公告》，⑥T日，增發(fā)網(wǎng)上申購日、原股東網(wǎng)上配售繳款H；⑦T+1日，主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所。如果采用搖號(hào)方式，還須聯(lián)系搖號(hào)隊(duì)和公證機(jī)構(gòu)，⑧T+2日，11：00前，主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果，確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格，蓋章后將結(jié)果報(bào)上海證券交易所發(fā)行上市部。主承銷商擬定價(jià)格、申購數(shù)量及回?fù)芮闆r等發(fā)行結(jié)果公告準(zhǔn)備見報(bào)，⑨T+3日， 主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》，退還未獲配售的網(wǎng)下申購定金，網(wǎng)下申購?fù)顿Y者根據(jù)配售結(jié)果補(bǔ)繳余款（如需），網(wǎng)上發(fā)行部分如果采用搖號(hào)抽簽的方式，則舉行搖號(hào)抽簽儀式，⑩T+4日，網(wǎng)上申購資金解凍，網(wǎng)下申購資金驗(yàn)資，股票復(fù)牌。Ⅰ項(xiàng)應(yīng)為，4月1日，網(wǎng)下申購定金驗(yàn)資、確定發(fā)行價(jià)格。

5、首次公開發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的（）。 Ⅰ.歷次托管情況 Ⅱ.最大20名持有人情況 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體 Ⅳ.發(fā)行情況 Ⅴ.主要控股人崗位設(shè)計(jì)情況【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:首次公開發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，發(fā)行人應(yīng)披露以下情況：①內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況，包括審批機(jī)關(guān)、審批日期、發(fā)行數(shù)量、 發(fā)行方式、發(fā)行范圍、發(fā)行繳款及驗(yàn)資情況；②本次發(fā)行前的內(nèi)部職工股托管情況，包括托管單位、前10名自然人股東名單、持股數(shù)量及比例、應(yīng)托管數(shù)量、實(shí)際托管數(shù)量、托管完成時(shí)間、未托管股票數(shù)額及原因、未托管股票的處理辦法、省級(jí)人民政府對(duì)發(fā)行人內(nèi)部職工股托管情況及真實(shí)性的確認(rèn)情況；③發(fā)生過的違法違規(guī)情況，包括超范圍和超比例發(fā)行的情況，通過增發(fā)、配股、國家股和法人股轉(zhuǎn)配等形式變相增加內(nèi)部職工股的情況，內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)讓和交易中的違法違規(guī)情況，法人股個(gè)人化的情況，這些違法違規(guī)行為的糾正情況及省級(jí)人民政府對(duì)清理、糾正情況的確認(rèn)意見；④對(duì)尚存在內(nèi)部職工股潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。