2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、某上市公司擬于2008年3月9日召開(kāi)董事會(huì)，審議關(guān)于發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的議案。該上市公司2007年底凈資產(chǎn)30億元，中期票據(jù)余額為10億元， 短期融資券余額為2億元。則下列說(shuō)法正確的是（  ）。[2008年真題〕【選擇題】

a.本次債券發(fā)行的最大額度為8億元

b.本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行權(quán)，所對(duì)應(yīng)募集資金總量不超過(guò)8億

c.本次發(fā)行可不提供擔(dān)保

d.本次發(fā)行可不進(jìn)行資信評(píng)估

e.本次發(fā)行可不通過(guò)董事會(huì)議案即發(fā)行

正確答案:c

答案解析:根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十七條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%,預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額。而企業(yè)自身發(fā)行債券的累計(jì)余額，包括各種一年期及以上的債權(quán)性有價(jià)證券，不包括短期融資券。則本次債券發(fā)行的最大額度為2億元（30 × 40%－ 10)，本次債券發(fā)行所附權(quán)證全部行權(quán)，所對(duì)應(yīng)募集資金總量不超過(guò)2億元。 另外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。即本次發(fā)行可不提供擔(dān)保，但應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)。

2、某上市公司發(fā)生下列哪些事件時(shí)，需要報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告？(     )[2008年真題]Ⅰ.對(duì)另外一個(gè)行業(yè)進(jìn)行大額投資 Ⅱ.一名獨(dú)立董事涉嫌犯罪正在接受司法機(jī)關(guān)調(diào)查 Ⅲ.1/3以上的機(jī)器季節(jié)性停工檢修 Ⅳ.產(chǎn)品季節(jié)性提高價(jià)格5% Ⅴ.成本上升，預(yù)計(jì)對(duì)公司利潤(rùn)影響較大【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:《證券法》第六十七條規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化，②公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定，③公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響，④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化，⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，⑨公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效， ?公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施，?國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。III、IV兩項(xiàng)屬于公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于重大事件。

3、下列關(guān)于股份公司股份回購(gòu)的行為符合法律規(guī)定的有（ ）。[2008年真題]Ⅰ.因減少公司資本而回購(gòu)股份，在回購(gòu)后1個(gè)月內(nèi)注銷或轉(zhuǎn)讓該股份Ⅱ.因公司合并而回購(gòu)股份，在回購(gòu)后6個(gè)月注銷該股份Ⅲ.因獎(jiǎng)勵(lì)本公司職工而收購(gòu)了公司已發(fā)行股份總額10％的股份，并于回購(gòu)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給了職工 Ⅳ.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份 Ⅴ.公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《公司法》第一百四十二條，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本，②與持有本公司股份的其他公司合并，③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工，④股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。公司依照上述規(guī)定收購(gòu)本公司股份后，屬于第①項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷；屬于第②項(xiàng)、第④項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。公司依照第③項(xiàng)規(guī)定收購(gòu)的本公司股份，不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5%，用于收購(gòu)的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤(rùn)中支出，所收購(gòu)的股份應(yīng)當(dāng)在1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。根據(jù)以上規(guī)定，I項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自收購(gòu)之日起10日內(nèi)注銷，不能轉(zhuǎn)讓股份，III項(xiàng)，因獎(jiǎng)勵(lì)職工收購(gòu)的本公司股份不得超過(guò)本公司已發(fā)行股份總額的5％。

4、下列關(guān)于上市公司配股的說(shuō)法正確的是（   ）。[2008年真題]【選擇題】

A.因認(rèn)購(gòu)不積極，承銷商將認(rèn)購(gòu)期限延遲（超過(guò)3個(gè)月）

B.控股股東認(rèn)購(gòu)其他股東放棄認(rèn)購(gòu)的股份

C.控股股東承諾認(rèn)購(gòu)X萬(wàn)股，但實(shí)際認(rèn)購(gòu)少于X萬(wàn)股

D.由發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格

E.控股股東認(rèn)配股份的上限為本次配售股份前股本總額的50％，即控股股東全額認(rèn)購(gòu)

正確答案:B

答案解析:A項(xiàng)，《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。C項(xiàng)，控股股東應(yīng)履行其認(rèn)配股份的承諾，否則為發(fā)行失敗。D項(xiàng)，《證券法》第三十四條規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十二條規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以通過(guò)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。在配股時(shí)，配股的保薦機(jī)構(gòu)一定是主承銷商或主承銷商之一，但主承銷商不一定是配股的保薦機(jī)構(gòu)，即配股的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商不一定是同一機(jī)構(gòu)。 B、E項(xiàng)，控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量?？毓晒蓶|認(rèn)配股份的上限為本次配售股份前股本總額的30％，即控股股東全額認(rèn)購(gòu)。確定控股股東認(rèn)配股份的下限時(shí)，應(yīng)考慮其它股東認(rèn)購(gòu)不積極而導(dǎo)致發(fā)行失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在其它股東認(rèn)購(gòu)不積極時(shí)，控股股東可以認(rèn)購(gòu)其他股東放棄認(rèn)購(gòu)的股份，從而避免發(fā)行失敗。

5、發(fā)起人的責(zé)任有（   ）。[2009年真題]Ⅰ.股份有限公司發(fā)起人承擔(dān)公司籌辦事務(wù) Ⅱ.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的30％ Ⅲ.發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)Ⅳ.以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份，股份有限公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任V.股份有限公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的發(fā)起人補(bǔ)足其差額，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:II項(xiàng)，2013年修訂的《公司法》已刪除了對(duì)首次出資額的限制規(guī)定。I項(xiàng)，參見(jiàn)第八十條第一款規(guī)定。III項(xiàng)，第八十三條第三款規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司章程、由依法設(shè)定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。IV項(xiàng)，參見(jiàn)第八十三條第一款規(guī)定。V項(xiàng)，參見(jiàn)第九十三條第二款規(guī)定。

6、某有限公司通過(guò)了解散公司的股東會(huì)決議，并依法成立了清算組，則清算組的下列行為中不符合法律規(guī)定的是（   ）。[2008年真題〕【選擇題】

A.為抵償債務(wù)，承接一個(gè)新的工程項(xiàng)目

B.代表公司參與民事訴訟

C.變價(jià)出售公司財(cái)產(chǎn)

D.發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)后，向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)

E.清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款

正確答案:A

答案解析:A項(xiàng)，《公司法》第一百八十六條規(guī)定，清算期間，公司存續(xù)，但不得開(kāi)展與清算無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。BCDE四項(xiàng)，第一百八十四條規(guī)定，清算組在清算期間行使下列職權(quán)：①清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，②通知、公告?zhèn)鶛?quán)人，③處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，④清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款；⑤清理債權(quán)、債務(wù)；⑥處理公司清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)；⑦代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。

7、關(guān)于保薦代表人問(wèn)核程序，以下說(shuō)法正確的有（ ）。 Ⅰ.如保薦代表人獨(dú)立走訪存在困難，可以和其他中介機(jī)構(gòu)一起共同核查，并出具聯(lián)合核查意見(jiàn)Ⅱ.對(duì)于發(fā)行人重要子公司屬于污染行業(yè)的，保薦代表人應(yīng)親自到現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，不應(yīng)僅以主管環(huán)保部門(mén)的環(huán)保核查意見(jiàn)為依據(jù) Ⅲ.關(guān)于訴訟事項(xiàng)，保薦代表人應(yīng)親自到法院、仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查Ⅳ.關(guān)于銀行存款和貨幣資金收支情況，保薦代表人應(yīng)抽查憑證資料并發(fā)函向銀行函證【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:I項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)核查事項(xiàng)進(jìn)行獨(dú)立核查。保薦機(jī)構(gòu)可以采取走訪、訪談、查閱有關(guān)資料等方式進(jìn)行核查，如果獨(dú)立走訪存在困難的，可以在發(fā)行人或其他中介機(jī)構(gòu)的配合下進(jìn)行核查，但保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立出具核查意見(jiàn)，并將核查過(guò)程資料存入盡職調(diào)查工作底稿。II、III、IV三項(xiàng)中，保薦代表人的具體核查方式如下表所示。

8、關(guān)于律師執(zhí)行證券業(yè)務(wù)的說(shuō)法中正確的是（   ）。[2008年真題〕【選擇題】

A.法律意見(jiàn)書(shū)中使用"基本符合"、"未發(fā)現(xiàn)"等措辭

B.就證監(jiān)會(huì)的反饋出具了補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)和補(bǔ)充律師工作報(bào)告

C.對(duì)某些難以下結(jié)論的問(wèn)題僅說(shuō)明客觀情況，未發(fā)表明確意見(jiàn)

D.法律意見(jiàn)書(shū)由一位律師簽名

E.法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送后，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的反饋意見(jiàn)進(jìn)行相應(yīng)修改，并重新出具法律意見(jiàn)書(shū)

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)）分析如下： AC兩項(xiàng)，根據(jù)第二十一條，法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)列明相關(guān)材料、事實(shí)、具體核查和驗(yàn)證結(jié)果、國(guó)家有關(guān)規(guī)定和結(jié)論性意見(jiàn)。法律意見(jiàn)不得使用“基本符合”、“未發(fā)現(xiàn)”等含糊措辭。 D項(xiàng)，根據(jù)第二十四條，律師從事規(guī)定的證券法律業(yè)務(wù)時(shí)，其所出具的法律意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)由2名執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽名，加蓋該律師事務(wù)所印章，并簽署日期。 B項(xiàng)，根據(jù)第二十六條，法律意見(jiàn)書(shū)等文件在報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)后，發(fā)生重大事項(xiàng)或者律師發(fā)現(xiàn)需要補(bǔ)充意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出補(bǔ)充意見(jiàn)。

9、某股份公司注冊(cè)資本為9000萬(wàn)元，實(shí)收資本為6000萬(wàn)元，按公司章程的規(guī)定，公司董事會(huì)設(shè)有9名董事，監(jiān)事會(huì)設(shè)有5名監(jiān)事，在下列情況下，公司應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是（   ）。[2008年真題]Ⅰ.2名監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí) Ⅱ.4名董事辭職，公司只有5名董事時(shí) Ⅲ.持有公司股份5％的股東請(qǐng)求時(shí)（該股東連續(xù)持有股份超過(guò)90天） Ⅳ.持有公司股份10％的股東請(qǐng)求時(shí)（該股東于股東大會(huì)召開(kāi)前2周內(nèi)購(gòu)入股份） Ⅴ.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到2500萬(wàn)元【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《公司法》第一百條，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)，②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)， ⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)，⑥公司章程規(guī)定的其他情形。 根據(jù)以上規(guī)定，I項(xiàng)，公司共有5名監(jiān)事，提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的監(jiān)事只有2名，如其他3名監(jiān)事反對(duì)，無(wú)法形成召開(kāi)股東大會(huì)的決議， II項(xiàng)，4名董事辭職時(shí)，公司董事少于章程規(guī)定人數(shù)的2/3（6名），應(yīng)召開(kāi)股東大會(huì)； III、IV兩項(xiàng)，應(yīng)為單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，V項(xiàng)，公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到2500萬(wàn)元，超過(guò)實(shí)收股本總額1/3(2000萬(wàn)元），應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

10、下列上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況符合規(guī)定的是（ ）。[2008年真題]Ⅰ.于8月5日買(mǎi)入股票，上市公司于9月10日公告季度報(bào)告 Ⅱ.于9月5日買(mǎi)入股票，上市公司于9月18日公告業(yè)績(jī)快報(bào)，于10月7日公告季度報(bào)告 Ⅲ.上市公司于8月21日披露重大事件，于8月22日買(mǎi)入Ⅳ.上市公司于9月1日起籌劃重大資產(chǎn)重組，于披露重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)前45天賣(mài)出股票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十一條和第十三條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)，向上市公司報(bào)告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票：①上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，②上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)，③自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；④證券交易所規(guī)定的其他期間。