2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、關(guān)于”混合式”招標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是（    ）?！具x擇題】

A.標(biāo)的為利率時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按發(fā)行價(jià)格承銷

B.高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價(jià)格承銷

C.高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

D.低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價(jià)格承銷，低于發(fā)行價(jià)格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

正確答案:A

答案解析:在"混合式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率時(shí)，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷。

2、下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有（ ）。 Ⅰ.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請?jiān)谧C券交易所掛牌集中競價(jià)交易 Ⅱ.債券已獲準(zhǔn)發(fā)行，實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元 Ⅲ.證券公司債券應(yīng)當(dāng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算 Ⅳ.上市的證券公司債券到期前一個(gè)月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜 Ⅴ.債券發(fā)行申請已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:Ⅲ項(xiàng)，證券公司債券應(yīng)當(dāng)由證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算。

3、如會(huì)計(jì)師事務(wù)所對深交所主板上市公司內(nèi)部控制有效性出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對所涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明，專項(xiàng)說明的內(nèi)容不包括（）?！具x擇題】

A.所涉及事項(xiàng)的基本情況

B.該事項(xiàng)對公司內(nèi)部控制的影響程度

C.公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對該事項(xiàng)的意見

D.消除該事項(xiàng)及其影響的具體措施

正確答案:B

答案解析:《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第7.7.8條規(guī)定，如會(huì)計(jì)師事務(wù)所對上市公司內(nèi)部控制有效性出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告或指出公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制存在重大缺陷的，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對所涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說明，專項(xiàng)說明至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：①所涉及事項(xiàng)的基本情況， ②該事項(xiàng)對公司內(nèi)部控制有效性的影響程度；③公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對該事項(xiàng)的意見；④消除該事項(xiàng)及其影響的具體措施。

4、在計(jì)算首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者持有的非限售股份市值時(shí)，應(yīng)以（）為基準(zhǔn)日。【選擇題】

A.該項(xiàng)目初步詢價(jià)日

B.該項(xiàng)目初步詢價(jià)開始前20個(gè)交易日

C.該項(xiàng)目初步詢價(jià)開始前2個(gè)交易日

D.該項(xiàng)目初步詢價(jià)開始前1個(gè)交易曰

正確答案:C

答案解析:發(fā)行人和主承銷商應(yīng)要求參與首發(fā)股票項(xiàng)目網(wǎng)下申購業(yè)務(wù)的網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象，以首發(fā)股票項(xiàng)目初步詢價(jià)開始前2個(gè)交易日為基準(zhǔn)日，其在項(xiàng)目發(fā)行上市所在證券交易 所基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含基準(zhǔn)曰）的非限售股票的流通市值日均值應(yīng)為1000萬元（含）以上。

5、非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份的，特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的公眾公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，屬于下列情形之 一的，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（）?！具x擇題】

A.特定對象為公眾公司股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人

B.特定對象為公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得公眾公司的實(shí)際控制權(quán)

D.特定對象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十六條，本次重大資產(chǎn)重組涉及發(fā)行股份的，特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的公眾公司股份， 自股份發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，屬于下列情形之一的，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：（一）特定對象為公眾公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人；（二）特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得公眾公司的實(shí)際控制權(quán)；（三）特定對象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月。