2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、鴻運(yùn)公司是在深圳證券交易所交易上市的一家主要從事服裝業(yè)務(wù)的公司，2011年8月，證券交易所發(fā)現(xiàn)該公司最近2年連續(xù)虧損，交易所決定對(duì)其實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，下列各項(xiàng)屬于退市風(fēng)險(xiǎn)警示可以采取的措施有（）。 I.每周只能進(jìn)行1次交易 II.在公司股票簡稱前冠以"*ST"標(biāo)記III.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制在5%以內(nèi)IV.在公司股票簡稱前冠以“*PT”標(biāo)記 V.對(duì)上市公司罰款【選擇題】

A.I、II

B.IV、V

C.III、IV

D.II、III

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂）第13. 1.3條，退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：①在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；②股票價(jià)格的日漲跌幅限制為5%。特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。

2、2016年4月，某上市公司實(shí)施大資產(chǎn)重組，擬聘W某證券公司作為其獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，下列選項(xiàng)影響該證券公司作為獨(dú)立顧問獨(dú)立性的有（）。 Ⅰ.該證券公司選派普通員工李先生擔(dān)任甲公司的董事Ⅱ.2015年6月，該證券公司為甲公司提供過融資服務(wù)Ⅲ.甲公司持有該證券公司4.2%的股份且為其第四大股東Ⅳ.2015年1月，該證券公司與甲公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系Ⅴ.2016年1月，甲公司實(shí)際控制人發(fā)生變更，該證券公司當(dāng)時(shí)擔(dān)任收購方財(cái)務(wù)顧問【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:Ⅰ項(xiàng)，持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事，會(huì)影響該證券公司作為獨(dú)立顧問獨(dú)立性。Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)，最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)，會(huì)影響該證券公司作為獨(dú)立顧問獨(dú)立性。

3、根據(jù)《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》，下列說法正確的是（）?！具x擇題】

A.一般債券中的單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的50%

B.個(gè)人投資者不能投資一般債券

C.一般債券采用記賬式固定利率附息形式

D.一般債券發(fā)行利率只能采用招標(biāo)方式確定

正確答案:C

答案解析:A項(xiàng)錯(cuò)誤，一般債券期限為1年、3年、 5年、7年和10年，由各地根據(jù)資金需求和債券市場狀況等因素合理確定，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的30%。B項(xiàng)錯(cuò)誤，各地應(yīng)積極擴(kuò)大一般債券投資者范圍，鼓勵(lì)社會(huì)保險(xiǎn)基金、住房公積金、企業(yè)年金、職業(yè)年金、 保險(xiǎn)公司等機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者在符合法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定的前提下投資一般債券。D項(xiàng)錯(cuò)誤，一般債券發(fā)行利率采用承銷、招標(biāo)等方式確定。

4、看跌期權(quán)的協(xié)定價(jià)格x大于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，并且該期權(quán)合約的交易單位為m，則該期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于（      ）。【選擇題】

A.

B.

C.

D.

正確答案:C

答案解析:期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于協(xié)定價(jià)格與t時(shí)點(diǎn)標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格之差。該期權(quán)合約的交易單位為m，則該期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于。

5、發(fā)行金融債券的承銷人因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)，并須具備下列（）條件。Ⅰ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣Ⅱ.具有較強(qiáng)的債券分銷能力Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道Ⅳ.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《商業(yè)銀行次級(jí)債券發(fā)行管理辦法》第十八條規(guī)定，次級(jí)債券的承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式；承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：（1）注冊(cè)資本不低于2億元人民幣；（2）具有較強(qiáng)的債券分銷能力；（3）具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道；（4）最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為；（5）中國人民銀行要求的其他條件。