對(duì)于初次參加考試的考生，這些金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)科目的第三章至第五章為重點(diǎn)章節(jié)，分值占比70%，以上三個(gè)章節(jié)考點(diǎn)分布均勻，大家需全面掌握，尤其要重點(diǎn)區(qū)分證券、股票、債券之間的差別。而第二章中證券發(fā)行人與證券投資者需要重點(diǎn)記憶。以下的知識(shí)總匯希望大家仔細(xì)做好筆記：

第二章：證券市場(chǎng)主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人
1.證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征。
2.直接融資的概念、特點(diǎn)和分類。
3.證券發(fā)行人的概念和分類。

4.金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。

5.直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。

第二節(jié) 證券投資者
1.證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類。
2.機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

3.金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

4.合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)。

5.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)。

6.基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

7.個(gè)人投資者的概念。

第三章：股票市場(chǎng)

第一節(jié) 股票

1.股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。

2.普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。

3.股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

4.股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系。

5.普通股股東的權(quán)利和義務(wù)。

6.公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序。

第二節(jié) 股票發(fā)行

1.審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特征。

2.保薦制度、承銷制度的概念。

3.新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。

4.增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

第三節(jié) 股票交易

1.證券賬戶的種類。

2.開立證券賬戶的基本原則和要求。

3.證券交易原則和交易規(guī)則。

4.證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。

5.委托指令的內(nèi)容。

6.證券托管和證券存管的概念。

7.我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)。

8.滬港通的概念及組成部分、滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

9.深港通股票范圍。

第四章：債券市場(chǎng)

第一節(jié) 債券

1.債券的定義、票面要素、特征、分類。

2.金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類。

3.中小企業(yè)私募債的定義和特征。

4.國(guó)際債券的定義、特征和分類。

5.外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)。

第三節(jié) 債券的交易

1.債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念。

2.債券報(bào)價(jià)的主要方式。

以上的部分總匯希望大家考試前能學(xué)習(xí)到！最后,幫考網(wǎng)祝大家在考試前做好充足的準(zhǔn)備！在考試中能順利通過(guò)！