2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、公司章程的基本特征不包括（）。【選擇題】

A.法定性

B.真實性

C.公平性

D.自治性

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：公司章程具有法定性（A包括）、真實性（B包括）、自治性（D包括）和公開性的基本特征。

2、期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）?！具x擇題】

A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰

C.具有高中以上學歷

D.具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢人員申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：
（1）具有中華人民共和國國籍；（選項A包括）
（2）具有完全民事行為能力；
（3）品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；
（4）未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務有關的嚴重行政處罰；（選項B包括）
（5）具有大學本科以上學歷；（選項C不包括）
（6）期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務2年以上的經歷；（選項D包括）
（7）通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試；
（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、下列關于內幕交易、泄露內幕信息罪的說法，不正確的是（）?！具x擇題】

A.犯罪主體是證券交易內幕信息的知情人員

B.行為人在主觀上出于故意，過失構成本罪

C.行為人在客觀上實施了內幕交易或者泄露內幕信息的行為

D.內幕交易、泄露內幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。其在主體要件上，構成犯罪的主體是證券、期貨交易內幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員（選項A正確）；其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構成本罪（選項B錯誤）；其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內幕交易或者泄露內幕信息的行為（選項C正確）；其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益（選項D正確）。

4、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存（  ）。【選擇題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。

5、證券公司參與區(qū)域性股權市場涉及的主要規(guī)定包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司參與區(qū)域性股權市場涉及的主要規(guī)定包括《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》等。

6、《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：

7、證券公司分類評價每年進行（）次?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司分類評價每年進行一次。

8、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。 Ⅰ.證券公司的控股股東Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅱ、Ⅲ正確）（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅳ正確）（3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅰ正確）（5）證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；（7）中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。

9、資產管理計劃可以投資于（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資產管理計劃可以投資于以下資產：（2）上市公司股票、存托憑證，以及中國證監(jiān)會認可的其他標準化股權類資產；（5）第（1）項至第（3）項規(guī)定以外的非標準化債權類資產、股權類資產、商品及金 融衍生品類資產；

10、資產管理計劃的投資者主要享有 的權利包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：資產管理計劃的投資者主要享有的權利：（1）分享資產管理計劃財產收益；（2）取得分配清算后的剩余資產管理計劃財產；（5）按照法律法規(guī)及合同約定的時間和方式獲得資產管理計劃的信息披露資料；