2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的有（）。
Ⅰ.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
Ⅱ.1988年，國債柜臺交易正式啟動
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場
Ⅳ.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國性統(tǒng)一證券市場體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：考察我國證券公司的發(fā)展歷程。1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票。1986年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺交易業(yè)務(wù)。1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。1988年，國債柜臺交易正式啟動（Ⅱ正確）。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營業(yè)，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場（Ⅲ正確）。1991年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。1998年年底，《中華人民共和國證券法》出臺（Ⅳ正確）。由于市場持續(xù)低迷和結(jié)構(gòu)性調(diào)整，資本市場發(fā)展出現(xiàn)問題。2004年1月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。2005年7月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《證券公司綜合治理工作方案》。綜合治理后的具體成果表現(xiàn)在：第一，有效化解了歷史遺留風(fēng)險；第二，平穩(wěn)處置了一批高風(fēng)險公司；第三，集中改革完善了一批基礎(chǔ)性制度；第四，進(jìn)一步健全了法規(guī)體系和監(jiān)管機(jī)制；第五，積極推進(jìn)了證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。2006年1月1日，新修訂的《中華人民共和國證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度。截至2011年12月底，我國共有證券公司109家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。

2、關(guān)于利率期貨的描述不正確的是（）。【選擇題】

A.利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具

B.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的

C.利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)

D.利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D錯誤：按基礎(chǔ)工具分類，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨三種類型，其中，外匯期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種；利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具；利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所，主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。

3、關(guān)于股票型上市公司必須符合的條件，下列敘述正確的是（）。Ⅳ.公司股本總額不少于人民幣5000萬元【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：股票型上市公司就是以發(fā)行股票為主的上市公司。股票型上市公司必須符合下列條件：（6）證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4、金融機(jī)構(gòu)通常釆用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)（）和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售?！具x擇題】

A.客戶分級

B.產(chǎn)品收益

C.客戶風(fēng)險

D.產(chǎn)品規(guī)模

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

5、（）是指2個（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具?！具x擇題】

A.非公開定向債務(wù)融資工具

B.中期票據(jù)

C.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

D.短期融資券

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，是指2個（含）以上、10個（含）以下具有法人資格的企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。