什么叫證券從業(yè)人員，主要從事哪些工作？這是證券從業(yè)考試最基本的問題，各位考生都應(yīng)該熟練掌握，合理運(yùn)用，現(xiàn)在跟隨幫考網(wǎng)一起再次鞏固復(fù)習(xí)吧。
證券從業(yè)人員是指被中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作;證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書;未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。
根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：
1.證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營機(jī)構(gòu)和該款第五項規(guī)定的機(jī)構(gòu)中不負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外;
2.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;
3.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員;
4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;
5.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員;
6.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員;
7.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表;
8.證券清算、登記機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;
9.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;
10.各類證券中介機(jī)構(gòu)的電腦管理人員;
11.證監(jiān)會認(rèn)為需要進(jìn)行資格確認(rèn)的其他從業(yè)人員;
證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作;證券中介機(jī)構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書;未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。
越簡單的內(nèi)容越容易出錯，所以各位考生們一定要仔細(xì)記憶，切記不要將知識點記錯。同時學(xué)而不思則罔，思而不學(xué)則殆，學(xué)習(xí)銀行從業(yè)資格考試內(nèi)容時要勤動腦思考，及時調(diào)整學(xué)習(xí)計劃，保證備考方向和學(xué)習(xí)方法的正確性。如需了解更多證券從業(yè)考試的相關(guān)信息，記得關(guān)注幫考網(wǎng)哦！