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2019年陜西證券執(zhí)業(yè)證書年檢流程
幫考網(wǎng)校2019-07-16 09:02
2019年陜西證券執(zhí)業(yè)證書年檢流程

一般從業(yè)人員年檢的主要流程:

1、個人填寫年檢申請表;

2、機(jī)構(gòu)審核,并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示;

3、各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過我會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示;

4、公告年檢結(jié)果。

證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要流程:

1、機(jī)構(gòu)審核;

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

3、證券經(jīng)紀(jì)人注冊信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過年檢后,注冊有效日期自動延長一年。

保薦代表人年檢的主要流程:

1、機(jī)構(gòu)審核;

2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過中國證券協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個階段。內(nèi)部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;

3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后,注冊有效日期自動延長一年。


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