一般從業(yè)資格考試大綱

《證券市場基本法律法規(guī)》

第一章證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

第二節(jié)公司法

第三節(jié)合伙企業(yè)法

第四節(jié)證券法

第五節(jié)證券投資基金法

第六節(jié)期貨交易管理條例

第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例

第二章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

第二節(jié)風(fēng)險管理

第三節(jié)投資者適當(dāng)性管理

第四節(jié)從業(yè)人員管理

第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

第二節(jié)證券投資咨詢

第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

第四節(jié)證券承銷與保薦

第五節(jié)證券自營

第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

第七節(jié)證券公司信用業(yè)務(wù)

第八節(jié)證券公司場外業(yè)務(wù)

第九節(jié)其他業(yè)務(wù)

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié)證券一級市場

第二節(jié)證券二級市場

《金融市場基礎(chǔ)知識》

第一章金融市場體系

第一節(jié)金融市場概述

第二節(jié)全球金融市場

第二章中國的金融體系與多層次資本市場

第一節(jié)中國的金融體系

第二節(jié)中國的多層次資本市場

第三章證券市場主體

第一節(jié)證券發(fā)行人

第二節(jié)證券投資者

第三節(jié)證券中介機(jī)構(gòu)

第四節(jié)自律性組織

第五節(jié)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

第四章股票

第一節(jié)股票概述

第二節(jié)股票發(fā)行

第三節(jié)股票交易

第四節(jié)股票估值

第五章債券

第一節(jié)債券概述

第二節(jié)債券發(fā)行

第三節(jié)債券交易

第四節(jié)債券估值

第六章證券投資基金

第一節(jié)證券投資基金概述

第二節(jié)證券投資基金的運作與市場參與主體

第三節(jié)基金的募集、申購贖回與交易

第四節(jié)基金的估值、費用與利潤分配

第五節(jié)證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

第六節(jié)非公開募集證券投資基金

第七章金融衍生工具

第一節(jié)金融衍生工具概述

第二節(jié)金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

第三節(jié)金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

第四節(jié)其他衍生工具簡介

第八章金融風(fēng)險管理

第一節(jié)風(fēng)險概述

第二節(jié)風(fēng)險管理