為依法全面從嚴監(jiān)管交易所債券市場,促進市場規(guī)范發(fā)展,切實保護債券持有人合法權(quán)益,2017年,我會組織相關(guān)證監(jiān)局以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向,對263家公司債券發(fā)行人開展了現(xiàn)場檢查。目前,現(xiàn)場檢查工作已全面完成。

本次現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括:募集資金挪用或轉(zhuǎn)借他人、使用募集資金購買理財產(chǎn)品、募集資金專戶設(shè)立和管理不規(guī)范等。信息披露方面發(fā)現(xiàn)的主要問題包括:未準確披露募集資金使用信息、重大事項披露不及時、非經(jīng)營性資金占款披露不完整等。針對發(fā)現(xiàn)的問題,證監(jiān)局已對公司債券發(fā)行人采取出具警示函、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施39項,日常監(jiān)管措施163項;同時還對中介機構(gòu)履職情況進行延伸檢查,對受托管理人采取行政監(jiān)管措施12項,日常監(jiān)管措施48項。通過本次專項現(xiàn)場檢查,發(fā)行人規(guī)范運作意識和水平進一步提高,受托管理人履職盡責(zé)能力進一步增強。

下一步,我會將持續(xù)加強公司債券事中事后監(jiān)管,將對公司債券發(fā)行人的現(xiàn)場檢查作為一項常規(guī)性工作來抓,不斷推動債券市場規(guī)范發(fā)展,保護債券持有人合法權(quán)益。