《證券法》的修訂，相信很多關(guān)注證券行業(yè)的小伙伴都已經(jīng)知道了，新的證券法于2019年12月28日，十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議全體會(huì)議審議通過，雖然修訂后的證券法要2020年3月1日起施行，但是我們的證券一般從業(yè)人員資格考試是安排在3月28日和3月29 日的，也就是說，考試的時(shí)候新證券法已經(jīng)開始實(shí)施，那么我們就要從現(xiàn)在開始了解新證券法相對(duì)于舊版有哪些變化，本篇文章主要為大家講解新證券法對(duì)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》這一科目考試的影響。

先從整體來看，新版證券法從過去的12章變?yōu)?span lang="EN-US">14章，增加的兩章分別為信息披露和投資者保護(hù)，但條款總數(shù)從過去的240條縮減至226條，其中有一些廢除和合并的條款。看到這里大家應(yīng)該都清楚了，此次的改動(dòng)和變化可以說是“大刀闊斧”。接下來我們看看具體的內(nèi)容。

第一，新版證券法適用范圍的擴(kuò)大。

在新證券法的第二條就體現(xiàn)了適用范圍擴(kuò)大的這一特性，新證券法規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；政府債券、證券投資基金份額的上市交易；資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。以上都適用于證券法，對(duì)舊版證券法有印象的小伙伴都知道，這其中存托憑證、資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法是有變動(dòng)的，新舊版對(duì)比之下，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)適用范圍擴(kuò)大了。

第二，全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制度。

心細(xì)的小伙伴看完新版證券法，應(yīng)該都已經(jīng)察覺到，舊版中用“核準(zhǔn)”的地方，大多改為了“注冊(cè)”，這就是全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制度的體現(xiàn)。比如，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。這是出現(xiàn)在新版第九條，老版第十條的內(nèi)容，這一句話的變動(dòng)就在于把老版的“核準(zhǔn)”改為了“注冊(cè)”。

第三，顯著提高了證券違法違規(guī)的成本。

這應(yīng)該是縱觀整個(gè)證券法修改最明顯的地方了，一眼就看出來了，在第十三章法律責(zé)任當(dāng)中，每一條當(dāng)中的罰款金額都有了顯著的提高，原本“一倍以上五倍以下的罰款”基本改為“一倍以上十倍以下”，還有罰款的上限都調(diào)整到百萬甚至千萬。

當(dāng)然，新版證券法的改變不止以上三點(diǎn)，還有完善投資者保護(hù)制度，進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露要求等等，具體的大家可以去看一看新版證券法進(jìn)行了解，既然證券法有了這么大的改變，那么證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)的考試也會(huì)隨著證券法進(jìn)行改變，其中改變多集中在第一章第四節(jié)證券法和最后一章關(guān)于法律法規(guī)的知識(shí)，大家多注意這兩個(gè)地方基本就能掌握新證券法對(duì)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》這一科目考試的影響了。