2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰情形的是（）。【單選題】

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時間短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰的情形包括：（1）不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；（2）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查；（選項C屬于）（3）兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；（4）在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案；（5）證監(jiān)會認定的其他情形。

2、發(fā)行人和主承銷商在證券發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:發(fā)行人和主承銷商在證券發(fā)行過程中，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

3、證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立的證券結(jié)算風險基金可用于（）。【多選題】

A.彌補因操作失誤，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失

B.臨時墊付結(jié)算資金

C.彌補因技術(shù)故障，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失

D.彌補因發(fā)生不可抗力事件，給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成的損失

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立證券結(jié)算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

4、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、以及重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。信息技術(shù)服務(wù)的范圍如下：（1）重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評；（2）重要信息系統(tǒng)的運維及日常安全管理；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

5、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。 【多選題】

A.發(fā)行價格 

B.籌資金額 

C.發(fā)行數(shù)量 

D.發(fā)行人的名稱和住所

正確答案:A、B

答案解析:選項AB正確：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格（A正確）、籌資金額（B正確）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

6、根據(jù)法律規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人不能進行證券投資。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》第十七條、第三十四條及第一百二十條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

7、證券公司應(yīng)當建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，不得收集與服務(wù)無關(guān)的客戶信息，不得購買或使用非法獲取或來源不明的數(shù)據(jù)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應(yīng)當建立健全數(shù)據(jù)安全管理制度，不得收集與服務(wù)無關(guān)的客戶信息，不得購買或使用非法獲取或來源不明的數(shù)據(jù)。

8、投資者保護機構(gòu)受（）名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人向人民法院登記?！締芜x題】

A.10

B.50

C.100

D.200

正確答案:B

答案解析:選項B正確：投資者保護機構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

9、證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出解散申請，并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務(wù)、安置客戶等方案，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后依法解散并清算。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出解散申請，并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務(wù)、安置客戶等方案，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后依法解散并清算。

10、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷管理，說法錯誤的是（ ）。【單選題】

A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的管理，不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理

B.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷，是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

C.我國證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷渠道包括證券公司內(nèi)部營銷員工進行客戶招攬和客戶服務(wù)，也可由證券公司委托經(jīng)紀人開展證券客戶招攬和客戶服務(wù)

D.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動，應(yīng)當制定證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷管理制度，加強對營銷活動的統(tǒng)一管理

正確答案:A

答案解析:A項，根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對【開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司及對證券經(jīng)紀人等證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員】的管理，以及第三方營銷渠道管理。