2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（）?！締芜x題】

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

B.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有：（1）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍；（2）凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定；（3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；（4）具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；（5）最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 。ABC三項(xiàng)為證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

2、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中的基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是（）。【多選題】

A.企業(yè)應(yīng)收款

B.租賃債權(quán)

C.信貸資產(chǎn)

D.信托受益權(quán)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)。前述財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)，其交易基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)真實(shí)，交易對(duì)價(jià)應(yīng)當(dāng)公允，現(xiàn)金流應(yīng)當(dāng)持續(xù)、穩(wěn)定?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

3、（）依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)?！締芜x題】

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國(guó)人民銀行

D.登記結(jié)算中心

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

4、不同私募基金的債務(wù)可以相互抵銷?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:私募基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由私募基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，但法律另有規(guī)定的除外。

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（）年。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

6、每個(gè)合格境外投資者可以委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，對(duì)受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管。每個(gè)合格境外投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

7、下列屬于內(nèi)幕信息的是（）?！径噙x題】

A.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：內(nèi)幕信息包括：（1）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；（2）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；（3）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（4）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（5）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；（6）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；（7）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（8）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；（9）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；（10）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；（11）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；（12）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；（C項(xiàng)正確）（13）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；（B項(xiàng)正確）（14）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；（15）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%；（D項(xiàng)錯(cuò)誤）（16）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；（17）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；（A項(xiàng)正確）（18）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.財(cái)政部

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）?！締芜x題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

10、下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.證券公司可以協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.證券公司可以代期貨公司收取期貨保證金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。