2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:

1、凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日向公司全體股東報告。【選擇題】

A.3；5

B.3；10

C.5；10

D.5；15

正確答案:C

答案解析:選項C正確：凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日向公司全體股東報告。

1、下列關(guān)于對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法，正確的有（）。Ⅳ.通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作（Ⅰ項錯誤）。

1、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為?！具x擇題】

A.金融產(chǎn)品購買人

B.中介機構(gòu)

C.金融產(chǎn)品發(fā)行人

D.監(jiān)管部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

1、根據(jù)我國證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中發(fā)生（）行為的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。 Ⅳ.不按規(guī)定履行報告義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券經(jīng)營機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假（Ⅰ正確）、徇私舞弊（Ⅱ正確）、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的（Ⅲ正確），或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的（Ⅳ正確），由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正。